2017全国银行运营管理上内控合规考点练习卷(1)通用电脑手机版

信贷人员工作业绩要与贷款营销权挂钩，对贷款到期收回率未达到规定比例或2007年1月1日以后新发放贷款(除免责因素外)逾期90日仍未收回的信贷人员，应如何处理?

对县(市、区)层级农合机构管理人员是怎样进行案件责任追究的?

为了从严治社、规范员工行为，防范各类案件发生，进一步增强员工责任意识，树立全省农村信用社良好的行业形象，省联社制订了《湖北省农村信用社员工“六不准”》，具体内容什么?

对客户进行内部授信的涵义是什么?

在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作由检查项目立项人完成( )。

• A.立项
• B.组建检查组
• C.项目收工
• D.项目复工

下列属于我行关联自然人的是()：

• A.执行董事
• B.非执行董事
• C.职工监事
• D.总审计师

农业银行近年来开展的管理活动中，属于内部环境的有：( )。

• A.企业文化建设
• B.内部控制评价
• C.案件风险排查
• D.人力资源改革

在客户洗钱风险评估中，业务风险子项需要考虑以下哪些要素?()

• A.与现金的关联程度
• B.非面对面交易
• C.跨境交易
• D.代理交易

一位废品收购站老板持现金来到农行开户，要求将此笔款项电汇至开曼群岛，请问柜员在对该客户进行风险评估时，以下哪些风险要素需要着重考虑?()

• A.客户特性
• B.地域
• C.业务
• D.行业

根据我行授权管理制度规定，以下授权文书中必须采取书面形式的包括( )

• A.基本转授权书
• B.特别授权书
• C.转授权调整书
• D.授权调整书