2017年银行内部管理考核之合规风险防控模拟测试题(1)
部分试题预览
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银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的主要来源包括：()
- A.小贷公司
- B.证券公司
- C.担保机构
- D.民间融资
- E.非法集资
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银行业金融机构应对有业务合作关系的小贷公司、融资性担保机构进行评级，评级应考虑但不限于如下因素：()
- A.注册资本
- B.股权结构
- C.公司治理
- D.合规经营
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会计部门的会计管理岗位承担本行会计核算和管理的职能，包括()。
- A.会计培训
- B.会计辅导
- C.会计检查
- D.组织实施
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重大操作风险事件应当根据本行操作管理政策的规定及时间向()报告。
- A.董事会
- B.监事会
- C.高级管理层
- D.相关管理人员
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有下列情形之一的，人民法院应当裁定中止执行?()
- A.申请人表示可以延期执行的
- B.案外人对执行标的提出确有理由的异议的
- C.作为一方当事人的公民死亡、需要等待继承人继承权利或者承担义务的
- D.人民法院认为应当中止执行的其他情形
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商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务，应当按照规定的期限兑现，收付入账，不得()或违反规定退票。
- A.压单
- B.压票
- C.提前兑现
- D.提前收付入账
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《银行从业人员职业操守》对银行业从业人员明确提出的良好职业操守的要求包括( )。
- A.诚实信用
- B.守法合规
- C.勤勉尽职
- D.保守秘密
- E.公平竞争
- F.抵制违规
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下列属于风险处理方法的有()。
- A.风险预防
- B.风险评估
- C.风险分散
- D.风险转移
- E.承担与补救
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案件责任追究要遵循的原则()
- A.教育于惩罚相结合
- B.依据要充分
- C.处理要公平
- D.处理程度要重
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商业银行的()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
- A.董事会
- B.监事会
- C.高级管理层
- D.合规负责人
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