反洗钱从业证书考试试题(1)

卷面总分：76分
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测试费用：免费
答案解析：是
练习次数：33次
作答时间：120分钟

试卷简介

反洗钱从业证书考试试题(1)，本试卷为职业技能鉴定考试反洗钱测试练习卷。

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部分试题预览

依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列说法正确的是（）
- A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年
- B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年
- C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年
- D.同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存
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一个典型、完整的洗钱过程包括（）
- A.放置阶段
- B.离析阶段
- C.融合阶段
- D.汇总阶段
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客户身份识别制度由（）制定
- A.中国人民银行
- B.中国银监会
- C.中国保监会
- D.中国证监会
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金融行动特别工作组1990年提出的《四十项建议》，在以下哪些年份进行了修改（）
- A.1996年
- B.2003年
- C.2012年
- D.2014年
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洗钱的危害性主要体现在（）
- A.助长更严重和更大规模的犯罪活动
- B.削弱国家的宏观经济调控效果
- C.助长和滋生腐败
- D.影响金融市场的稳定
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关于资产冻结，以下说法正确的是（）
- A.金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的所有人
- B.金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的控制人或管理人
- C.金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的相关人
- D.金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的知情人
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客户投保以下哪些产品，保险公司必须开展外部风险评估程序（）
- A.投资型保险产品
- B.网络渠道销售的大额保险产品
- C.政策性大病补充医疗保险产品
- D.保险机构经评估后认为洗钱风险较大的其他产品
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在反洗钱领域发挥作用的国际组织有（）
- A.联合国
- B.世界银行
- C.国际刑警组织
- D.FATF
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单位客户的有效身份证件包括（）
- A.证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照
- B.机构成立的政府批示或者文件
- C.组织机构代码证
- D.税务登记证
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义务机构对本机构制定的交易监测标准应当进行定期评估的频率是（）
- A.至少每季度评估一次
- B.至少每半年评估一次
- C.至少每年评估一次
- D.至少每两年评估一次
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