2017年反洗钱业务知识题库试题(1)

卷面总分：100分
浏览次数：0
测试费用：免费
答案解析：是
练习次数：22次
作答时间：60分钟

试卷简介

2017年反洗钱业务知识题库试题(1)，是针对反洗钱考试的模拟试题。

判断题
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部分试题预览

北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？
- A.中国人民银行营业管理部。
- B.银监会。
- C.北京银监局。
- D.中国人民银行。
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北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？
- A.中国人民银行营业管理部。
- B.保监会。
- C.北京保监局。
- D.中国人民银行。
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建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？
- A.所在地中国人民银行分支机构。
- B.中国人民银行。
- C.银监会。
- D.湖南省银监局。
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中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？
- A.中国人民银行长沙中心支行。
- B.中国人民银行。
- C.湖南省保监局。
- D.保监会。
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花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？
- A.湖南省银监局。
- B.中国人民银行长沙中心支行。
- C.银监会。
- D.中国人民银行。
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应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的是：
- A.金融机构总部。
- B.金融机构集团。
- C.金融机构分支机构。
- D.金融机构及其分支机构。
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金融机构应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是：
- A.高层管理人员。
- B.内控管理人员。
- C.负责人。
- D.工作人员。
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以下内控要求，不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是:
- A.金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。
- B.金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。
- C.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
- D.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
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广义的反洗钱内部控制的对象不包括:
- A.工商银行工作人员。
- B.中国人民银行反洗钱工作人员。
- C.中国证券登记结算公司工作人员。
- D.最高人民银行法院法官。
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狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:
- A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。
- B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
- C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
- D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。
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