2020年新三板董秘考试题库精选50题(3)

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作答时间：120分钟

试卷简介

2020年新三板董秘考试题库精选50题(3)，含答案、解析及知识点。为备考董秘资格证考生所准备，可在线测试或下载APP题库练习。

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多项选择题

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部分试题预览

精选层挂牌公司出现下列()情形的，全国股转公司即时将其调出精选层。
- A.未在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告
- B.未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告
- C.未在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告
- D.其他三项都是
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发行人拟向不特定对象公开发行股份的，向中国结算北京分公司申请办理股份登记时，应提供的材料有()。
- A.承销(团)协议复印件
- B.验资报告承诺函
- C.发行人关于暂停办理影响股票登记的其他业务的承诺书
- D.中国结算北京分公司要求提供的其他材料
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下列关于权益分派业务中的股权登记日(R日)说法正确的是()。
- A.股权登记日是用来确定权益分派对象的一个日期，股权登记日的下一个交易日是除权除息日
- B.股权登记日不可在股东大会决议公告或者权益分派预案公告中确定
- C.股权登记日在挂牌公司向中国结算提交权益分派申请时确定，最终以《权益分派实施公告》中披露的日期为准
- D.股权登记日应当在股东大会决议公告或权益分派预案公告中确定
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挂牌公司2018年末经审计的合并财务报表总资产为8000万元，净资产为3000万元，不考虑其他情况，以下情形中构成重大资产重组的有()。
- A.2019年5月，挂牌公司因生产经营需要购买一块土地，交易价格为4000万元，账面值为2500万元
- B.2019年8月，挂牌公司购买甲公司51%股权，交易价格为3000万元，甲公司经审计的总资产为3000万元，净资产为2000万元
- C.2019年9月，挂牌公司出售全资子公司51%股权，丧失控制权，交易价格3000万元，挂牌公司子公司经审计的总资产为2000万元，净资产为1000万元
- D.2019年7月，挂牌公司购买乙公司100%股权，交易价格为2000万元，标的公司经审计的总资产为4100万元，净资产为1000万元
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以下情形中，相应股东应于T+2日前披露权益变动报告书的有()。
- A.投资者A原本持有4%挂牌公司股份，T日，A增持了5%挂牌公司股份
- B.投资者B持有挂牌公司13.4%股份，其实际控制的公司持有挂牌公司12%挂牌公司股份，T日，B增持了3%挂牌公司股份
- C.投资者C持有挂牌公司8%股份，其一致行动人持有挂牌公司5%股份，T日，C增持了3%挂牌公司股份
- D.投资者D持有15.1%挂牌公司股份，T日，D减持了0.3%挂牌公司股份
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以下关于精选层准入负面清单中“直接面向市场独立持续经营的能力”的理解，正确的是()。
- A.发行人应当保持业务、资产、人员、财务、机构独立
- B.发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响发行人独立性或者显失公平的关联交易
- C.发行人或其控股股东、实际控制人、对发行人主营业务收入或净利润占比超过10%的重要子公司在申报受理后至进入精选层前不存在被列入失信被执行人名单且尚未消除的情形
- D.发行人不存在其他对持续经营能力构成重大不利影响的情形
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以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？()
- A.解除限售登记
- B.限售登记
- C.新增股份登记
- D.送转股
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公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取()等监管措施。情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
- A.责令改正
- B.监管谈话
- C.出具警示函
- D.认定为不适当人选
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全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。
- A.实际控制人
- B.会计师事务所
- C.收购人
- D.破产管理人及其相关人员
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精选层公司出现下列降层情形中，应当对其股票实行风险警示的有()。
- A.连续60个交易日，股东人数均少于200人
- B.最近一年期末净资产为负值
- C.连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值
- D.最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告
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