2017年证券从业资格模拟考试题库及答案(3)证券市场基本法律法规

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如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
- A. 大体保持相对稳定的关系
- B. 保持相反的关系
- C. 两者没有任何关系
- D. 大体保持相等的关系
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转换平价的计算公式是（）。
- A. 可转换证券的市场价格除以转换比例
- B. 转换比例除以可转换证券的市场价格
- C. 可转换证券的市场价格乘以转换比例
- D. 转换比例除以基准股价
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下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有(　　)。
Ⅰ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
Ⅱ.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定
Ⅲ.设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下
Ⅳ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份
- A.ⅡⅢⅣ
- B.ⅢⅣ
- C.ⅠⅢ
- D.ⅠⅡⅣ
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（）是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。
- A. 国家预算
- B. 国债
- C. 税收
- D. 财政补贴
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一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。
- A. 10%
- B. 20%
- C. 30%
- D. 40%
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（）可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场调查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。
- A. 中国证监会
- B. 中国银监会
- C. 财政部
- D. 中国人民银行
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按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
- A. 中国证监会
- B. 证券主承销商
- C. 证券交易所
- D. 证券登记结算公司
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发行人应在申请文件中提供最近（）年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
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上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（）。
- A. 发行人计算的开盘参考价
- B. 主承销商计算出的开盘参考价
- C. 发行价
- D. 集合竞价
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任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以（）。
- A. 对不同分类的基金进行合并评价
- B. 对基金合同生效超过6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
- C. 对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
- D. 对特定客户资产管理计划进行评价
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《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发行规模的（）。
- A. 20%、80%
- B. 40%、60%
- C. 50%、50%
- D. 60%、40%
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在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
- A. 电话转委托
- B. 自助委托
- C. 电话自动委托
- D. 网上委托
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证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。
- A. 合规风险
- B. 技术风险
- C. 市场风险
- D. 经营风险
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基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准，并取得国家外汇局批准的（）后，可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。
- A. 投资额度
- B. 投资年限
- C. 注册资本
- D. 专业人员数量
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根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。
- A. 不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张
- B. 不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张
- C. 不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
- D. 不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张
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《证券投资基金法》第五十八条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
- A. 3
- B. 6
- C. 9
- D. 12
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下列关于债券的说法，错误的是（）。
- A. 票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
- B. 债券和股票都属于有价证券
- C. 从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
- D. 凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通
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可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。
- A. 编制年度报告
- B. 更换基金管理人
- C. 转换基金运作方式
- D. 延长基金合同期限
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我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。
- A. 发行种类和发行规模
- B. 发行速度和发行企业规模
- C. 发行种类和发行企业数量
- D. 发行规模和发行企业数量
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在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，“常住居民”指的是（）。
- A. 居住在本国的公民
- B. 居住在本国的公民和外国居民
- C. 居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
- D. 居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的外国居民
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发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量金额平均应（）。
- A. 不少于公司债券半年的利息
- B. 不少于公司债券1年的利息
- C. 不少于公司债券2年的利息
- D. 不少于公司债券发行额
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（）同时以股票、债券为投资对象。
- A. 股票基金
- B. 债券基金
- C. 混合基金
- D. 货币市场基金
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（）负责向中国证监会报送可转债发行申请文件。
- A. 发行申请人
- B. 发行申请人律师
- C. 上市公司
- D. 主承销商
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一家证券公司的客户资金可以存放在____家指定商业银行并确定____家为主办银行。（）
- A. 多，一
- B. 多，多
- C. 一，一
- D. 一，多
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2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收。
- A. 买入方
- B. 证券投资者
- C. 证券公司
- D. 出让方
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债券是一种（）凭证。
- A. 债权债务
- B. 所有权、使用权
- C. 设权
- D. 转让权
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债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的（）。
- A. 平均利率
- B. 平均票面价值
- C. 平均到期日
- D. 久期
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（）是基金管理公司最核心的一项业务。
- A. 证券投资基金业务
- B. 受托资产管理业务
- C. 企业年金管理
- D. 投资咨询服务
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发行人和保荐机构报送申请文件，初次应提交原件（）份，复印件2份。
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
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一般来说，在衡量通货膨胀时，（）使用得最多、最普遍。
- A. 生产者物价指数
- B. 零售物价指数
- C. 成本物价指数
- D. 国民生产总值物价平减指数
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债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是（）。
- A. 零息债券
- B. 浮动利率债券
- C. 息票累积债券
- D. 附息债券
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基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。
- A. 变更股东、注册资本或者股东出资比例
- B. 计提风险准备金
- C. 修改章程
- D. 变更名称、住所
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下列有关自营业务的说法，错误的是（）。
- A. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币
- B. 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
- C. 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
- D. 自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
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保本基金的安全垫等于（）。
- A. 价值底线超过投资组合现时净值的数额
- B. 投资组合现时净值超过价值底线的数额
- C. 投资组合中风险资产与保本资产的比例
- D. 投资组合中现金资产与保本资产的比例
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（）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
- A. 麦考莱久期
- B. 基点价格值
- C. 价格变动收益率值
- D. 修正久期
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只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（）。
- A. 股票期权
- B. 股票指数期权
- C. 利率期权
- D. 货币期权
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某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。
- A. 欧洲债券
- B. 美洲债券
- C. 外国债券
- D. 亚洲债券
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