单选

（）可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场调查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。

A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 财政部
D. 中国人民银行

试题出自试卷《2017年证券从业资格模拟考试题库及答案(3)证券市场基本法律法规》

参考答案

查看试卷详情

相关试题

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
- A. 大体保持相对稳定的关系
- B. 保持相反的关系
- C. 两者没有任何关系
- D. 大体保持相等的关系
点击查看答案
转换平价的计算公式是（）。
- A. 可转换证券的市场价格除以转换比例
- B. 转换比例除以可转换证券的市场价格
- C. 可转换证券的市场价格乘以转换比例
- D. 转换比例除以基准股价
点击查看答案
下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有(　　)。
Ⅰ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
Ⅱ.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定
Ⅲ.设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下
Ⅳ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份
- A.ⅡⅢⅣ
- B.ⅢⅣ
- C.ⅠⅢ
- D.ⅠⅡⅣ
点击查看答案
（）是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。
- A. 国家预算
- B. 国债
- C. 税收
- D. 财政补贴
点击查看答案
一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。
- A. 10%
- B. 20%
- C. 30%
- D. 40%
点击查看答案
（）可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场调查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。
- A. 中国证监会
- B. 中国银监会
- C. 财政部
- D. 中国人民银行
点击查看答案
按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
- A. 中国证监会
- B. 证券主承销商
- C. 证券交易所
- D. 证券登记结算公司
点击查看答案
发行人应在申请文件中提供最近（）年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
点击查看答案
上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（）。
- A. 发行人计算的开盘参考价
- B. 主承销商计算出的开盘参考价
- C. 发行价
- D. 集合竞价
点击查看答案
任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以（）。
- A. 对不同分类的基金进行合并评价
- B. 对基金合同生效超过6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
- C. 对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
- D. 对特定客户资产管理计划进行评价
点击查看答案

（ ）可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场调查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。

（）可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场调查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。