2018年证券市场基本法律法规题库选(考前冲刺必做)2

从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有(　　)。Ⅰ.公正 Ⅱ.平等Ⅲ.自愿 Ⅳ.诚实信用

会员、从业人员诚信状况评估可采取(　　)的方式。Ⅰ.自评 Ⅱ.他评Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(　　)。Ⅰ.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新

证券公司实施重整的，重整计划涉及(　　)事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ.变更业务范围 Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立

下列属于证券投资顾问服务的是(　　)。Ⅰ.热点分析 Ⅱ.买卖时机Ⅲ.证券选择 Ⅳ.风险提示

证券账户管理包括(　　)。Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更Ⅱ.证券账户的开立Ⅲ.证券账户的注销Ⅳ.证券账户挂失补办

开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的(　　)。Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括(　　)。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

融资融券业务的特点包括(　　)。Ⅰ.多层次证券市场的基础 Ⅱ.发挥价格稳定器的作用Ⅲ.刺激A股市场活跃 Ⅳ.融资融券业务给投资者带来机遇

一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括(　　)。Ⅰ.发起人Ⅱ.投资者Ⅲ.投资银行Ⅳ.资信评级机构

上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有(　　)。Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为(　　)。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问

发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有(　　)。Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的

(　　)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人 Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事 Ⅳ.上市公司的一般工作人员

期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括(　　)。Ⅰ.成交量与成交价Ⅱ.开盘价与收盘价Ⅲ.持仓量与持有期Ⅳ.最高价与最低价

保荐代表人的注册登记事项包括(　　)。Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通讯地址Ⅳ.保荐代表人的家庭关系

(　　)依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。Ⅰ.证监会及其派出机构 Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会

下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有(　　)。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的(　　)进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工

发行人应当就(　　)聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有(　　)。Ⅰ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅱ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.发行数额在100万元以上的

(　　)对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证监会派出机构Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会

(　　)及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者

下列关于证券发行的描述中，错误的是(　　)。

下列选项中，属于公开信息的是(　　)。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是(　　)。

证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，(　　)向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

下列董事会中必须有职工代表的是(　　)。

以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为(　　)万元。

建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以(　　)为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

上市公司在一年内出售重大资产超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议。

证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是(　)。

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括(　)。

《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处(　)年以下有期徒刑或拘役。

根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　)证券市场禁入措施。

下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是(　)。

下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是(　)。

下列行为中，不属于内幕交易的是(　)。

部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是(　)。

证券公司按照国家规定，不可以(　)证券类金融产品。

背信运用受托财产罪侵犯的客体是(　　)。

中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向(　)提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予(　　)处罚。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

证券公司撤销境内分支机构的，应当在(　　)的报刊上公告。

下列不属于非法集资特点的是(　)。