(　　)及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者

从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有(　　)。Ⅰ.公正 Ⅱ.平等Ⅲ.自愿 Ⅳ.诚实信用

会员、从业人员诚信状况评估可采取(　　)的方式。Ⅰ.自评 Ⅱ.他评Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(　　)。Ⅰ.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新

证券公司实施重整的，重整计划涉及(　　)事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ.变更业务范围 Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立

下列属于证券投资顾问服务的是(　　)。Ⅰ.热点分析 Ⅱ.买卖时机Ⅲ.证券选择 Ⅳ.风险提示

证券账户管理包括(　　)。Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更Ⅱ.证券账户的开立Ⅲ.证券账户的注销Ⅳ.证券账户挂失补办

开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的(　　)。Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括(　　)。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

融资融券业务的特点包括(　　)。Ⅰ.多层次证券市场的基础 Ⅱ.发挥价格稳定器的作用Ⅲ.刺激A股市场活跃 Ⅳ.融资融券业务给投资者带来机遇