2016年证券从业资格考试《证劵发行与承销》预测试卷（1）

保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。（　　）

在上网资金申购中，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按申购数量大小序连续配号。（　　）

招股说明书中，保荐机构的声明可由法定代表人授权代表签署。（　　）

《公司法》中关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。（　　）

发行人申请首次公开发行股票并上市，可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。（　　）

证券公司公开发行债券的申请被批准后，如申请人要修改募集说明书，应书面说明情况。（　　）

公司清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发行公司财产不足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。（　　）

上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。（　　）

上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后4个月内完成股利（或股份）的派发事项。（　　）

拟上市公司的资产评估报告均须经过国有资产管理部门、有关主管部门核准或备案。（　　）

可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。（　　）

上市公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本又发生歧义时，以中文文本为准。（　　）

首次公开发行股票招股说明书中，盈利预测数据包含了特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目的，应特别说明。（　　）

上网资金申购中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时人账的，若要继续参与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。（　　）

在发审会程序中，中国证监会均应将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在其网站上公布。（　　）

外国投资者原则上不得买入上市公司A股股份，但根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份。（　　）

在上网发行资金申购的缩短流程下，上网发行申购日后第四天（即T+4日）公布巾签结果，并进行资金解冻和新股认购款划付。（　　）

申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25％以上。（　　）

上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。（　　）

全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。（　　）

上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。（　　）

上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。（　　）

目前，我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行。（　　）

在上市公司重大资产重组中，出现明确表示不同意此次重组的债权人，则对其对应的债务需要偿还完毕。（　　）

首次公开发行股票公司关于进行网上推介的公告，应与其招股文件在证券交易所的指定网站同天发布二（　　）

发行人应将首次公开发行股票的招股说明书置备于发行人住所、拟上市证券交易所和律师处，以备查阅。（　　）

证券公司定向发行的债券只能向合格投资者发行。（　　）

担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年，不得担任股份有限公司的董事。（　　）

保荐机构应在累计投票询价时向询价对象提供投资价值研究报告。（　　）

根据《上市公司证券发行管理办法》，定价基准日前20个交易日股票交易均价的计算公式为：定价基准日前20个交易日股票收盘价／20。（　　）

上市公司收购人需要变更已依法公告的收购要约，必须事先向中国证监会或者证券交易所提出报告，经批准后，予以公告。（　　）

中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（　　）

财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。（　　）

保荐代表人建立的项目尽职调查工作日志，应作为上报材料的一部分报送证监会备查。（　　）

受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构可不公布评级结果。（　　）

股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。（　　）

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销，非公开发行股票，应当由上市公司自行销售。（　　）

上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　）

企业改组为股份有限公司时，对其占用的国有土地通常采取（　　）方式处置。

企业股份制改组的目的就是上市。（　　）

国家开发银行作为发行体，只要按年向中国人民银行报送金融证券发行申请，并经中国人民银行核准后便可发行金融证券。（　　）

公司的净资产包括（　　）。

股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（　　）。

以下关于国债的表述，正确的有（　　）。

保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有（　　）。

国际推介活动中应当注意到内容是（　　）。

申请企业债券上市，应当符合的条件有（　　）。

下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的是（　　）。

拟进行管理层收购的上市公司应具备的条件有（　　）。

承担审计业务的会计师事务所应在招股说明书正文后声明，确认招股说明书及其摘要与其（　　）无矛盾之处。

内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面的要求是（　　）。

（　　）情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大的困难。

以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有（　　）。

主承销商应当在中国证监会指定报刊上披露的超额配售选择权行使情况包括（　　）。

申请凭证式国债承销团资格的应将申请材料提交（　　）。

拥有上市公司控制权的情况包括（　　）。

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（　　）分开管理，以防止利益冲突。

境内上市的外资股上市的法律顾问有（　　）。

可交换公司债券的发行需要满足的条件有（　　）。

股份有限公司的特点是（　　）。

可以调整转股价格的因素有（　　）。

在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露（　　）。

上市公司发行股份购买资产的条件有（　　）。

证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

对改制后的会计制度是否符合股份有限公司改制运行情况进行调查，其内容主要包括（　　）。

发行人应在短期融资券发行前通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件，所披露的文件包括（　　）。

关于资本确定原则，下列说法正确的是（　　）。

对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件，发行人律师应做到（　　）。

资产评估的范围包括（　　）。

证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

招股说明书的内容包括（　　）。

在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（　　）。

国债承销团包括（　　）。

证券公司的投资银行业务应与（　　）在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

重置资本法是指在现实条件下，被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的（　　）后，得到估算资产价值的一种方法。

证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（　　）。

外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有（　　）。

目前境内上市外资股的投资主体包括（　　）。

下列关于资产支持证券的表述正确的是（　　）。

首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职二r股的（　　）。

首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、（　　）的规定。

机构投资者作为询价对象，应符合以下（　　）条件。

发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）情形外，不得抽回资本。

首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（　　）等人的个人资料。

股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（　　）。

上市公司申请发行新股时，股东大会应就（　　）逐项表决。

保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（　　）。

个人申请保荐代表人资格应当（　　）。

政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。

下列有关法人财产权的表述，正确的有（　　）。

上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（　　）上分开。

证券公司发行债券应当由（　　）制定方案。

可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前__________个交易日均价计算的市值的__________。

关于招股说明书中财务会计信息披露正确的是（　　）。

（　　）在中国内地发行过人民币债券。

采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（　　）。．

下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（　　）。

外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（　　）个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。

根据《公司法》的规定，股份有限公司的董事会成员可以为（　　）人。

下列关于上市公司独立董事的陈述，错误的是（　　）

询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（　　）个月。

上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（　　）。

发行短期融资券的企业信息披露文件应以（　　）形式送达（　　），经审核后对符合规定格式的信息披露文件予以公布。

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）。

股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括（　　）。

假设某股份有限公司成立于2006年9月10日，发起人甲某认购公司股份200万股，为公司的小股东。2007年12月15日公司向社会公开发行A股1亿股，2008年1月5日，其A股在证券交易所挂牌交易。该公司上市后甲某所持股票在（　　）。

资产支持证券化中，受托机构以（　　）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（　　）。

公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（　　）。

境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（　　）。

持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30％的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于（　　）。

下列（　　）属于资产评估报告正文的内容。

可转换公司债券的最短期限为__________，最长期限为__________。

上市公司重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（　　）以上评估的方法进行评估。

以协议方式收购上市公司股份超过30％，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起（　　）日内编制上市公司收购报告书，并向中国证监会及证券交易所提交书面报告。

首次公开发行股票向战略投资者配售时，战略投资者应当承诺本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。

首次公开发行股票时，招股说明书的概览应披露发行人简要情况、（　　）、本次发行情况及募集资金主要用途等。

招股说明书应至少披露发行人向（　　）供应商（合计）的采购额占当期采购总额的百分比。

新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（　　）。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币（　　）万元。

占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（　　）。

外国政府、企业、金融机构或国家机构在一国债券市场上发行的、以该国货币为面值的债券是（　　）。

依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（　　）。

发行人应在发行前（　　）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

下列有关股份有限公司公积金的表述中，正确的是（　　）。

变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（　　）次回售的权利，有关回售公告（　　）。

如创业板发行人在股票首次公开发行前6个月内进行过增资扩股，应报送新增股份持有人关于"自发行人股票上市之日起（　　）个月内，转让的新增股份不得超过其所持有该新增股份总额的50％"的承诺。

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（　　）。

中国证监会的现场检查包括（　　）。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（　　）。

上市公司应当在每一会计年度结束之日起（　　）月内向中国证监会和证券交易所报送年度报告。

公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（　　）的股东，可以申请人民法院解散公司。

上市公司非公开发行股票，其发行价格不低于定价基准H前（　　）个交易日公司股票均价的（　　）。

发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为（　　）名。

下列属于发起人的权利的是（　　）。

首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近三个会计年度净利润应均为正数且累计至少超过人民币（　　）。

（　　）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的披露说法错误的是（　　）。

公司分配当年税后利润，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资金的（　　）以上的，可以不再提取。

地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格（　　）招标方式，招标标的为利率。

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（　　）。

公司章程的效力终止于（　　）。

股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（　　）。

首次公开发行股票并在主板上市时，招股说明书备查文件不包括（　　）。

凭证式国债承销团成员原则上不超过（　　）家；记账式国债承销团成员原则上不超过（　　）家。

申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（　　）。

法定公积金转增为资本的，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（　　）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）元。

（　　）是一种含权债券，兼有公司债券和股票双重性质。