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多选

内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面的要求是(  )。

  • A.如新申请人具备24个月活跃业务记录,由公众人士持有的股份的市值不得少于3 000万港元
  • B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元,则无论在任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
  • C.如新申请人具备12个月活跃业务记录,由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元
  • D.若新申请人上市时市值超过40亿港元,则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者:由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
试题出自试卷《2016年证券从业资格考试《证劵发行与承销》预测试卷(1)》
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  1. 保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的,将被直接撤销资格。(  )

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  2. 在上网资金申购中,申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按申购数量大小序连续配号。(  )

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  3. 招股说明书中,保荐机构的声明可由法定代表人授权代表签署。(  )

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  4. 《公司法》中关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。(  )

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  5. 发行人申请首次公开发行股票并上市,可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。(  )

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  6. 证券公司公开发行债券的申请被批准后,如申请人要修改募集说明书,应书面说明情况。(  )

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  7. 公司清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发行公司财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。(  )

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  8. 上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外,还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见,发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。(  )

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  9. 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后4个月内完成股利(或股份)的派发事项。(  )

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  10. 拟上市公司的资产评估报告均须经过国有资产管理部门、有关主管部门核准或备案。(  )

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