2012年证券从业考试《市场基础知识》过关冲刺卷(二)

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，可从事证券、期货投资咨询业务。（　　）

优先股票股东可以优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。（　　）

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（　　）

基金托管人要复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。（　　）

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（　　）

股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割。（　　）

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（　　）

上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（　　）

募集法人股份指在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份。（　　）

投资者机构化导致证券市场对信息的敏感性提高，有利于金融分析技术的发展与运用。（　　）

从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（　　）

申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。（　　）

开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（　　）

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向债券市场。（　　）

基金管理人的目标函数是自身利益最大化。（　　）

证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。（　　）

中国金融期货交易所的注册资本为5亿元人民币，实行结算会员制度。（　　）

投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。（　　）

对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（　　）

社会保险基金的结余额可以购买国债和存人财政专户存在银行，也可以投资其他金融和经营性事业。（　　）

目前，我国内地已经推出存托凭证。（　　）

B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（　　）

证券公司短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。（　　）

期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。（　　）

发行人应该在证券发行后公告招股说明书。（　　）

主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（　　）

无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（　　）

恒生流通精选指数的基日为2000年1月3日，基值为2000点，成分股调整周期为半年。（　　）

因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（　　）

记账式国债可采取混合式和美国式招标的发行方式，1年(含1年)以上的国债采用美国式招标方式发行。（　　）

收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（　　）

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（　　）

银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（　　）

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。（　　）

封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。（　　）

近年来．随着计算机和网络通讯等电子技术的应用，场外市场和交易所市场的交易方式日益趋同，场外市场交易也具备了计算机自动撮合的条件。（　　）

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（　　）

财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。（　　）

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（　　）

在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法规标准的都有发行机会。（　　）

从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。（　　）

抵押债券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对抵押证券的处置权。（　　）

发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（　　）

作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（　　）

信用工具一般都有流通变现的要求，证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。（　　）

基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。（　　）

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（　　）

保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告。并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　　）

高投资回报的资本市场需求大，相应的证券价格高；反之证券价格低。（　　）

2007年次贷危机以来，二十国集团取代七国集团称为国际金融治理的最重要的平台，系列峰会明确了国际金融监管的目标和时间表。（　　）

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（　　）

《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（ ）

ADR便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划。（　　）

契约型基金起源于美国。（　　）

国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式被称为离岸资产证券化。（　　）

基金托管费从基金资产中提取，费率因基金种类不同而异。（　　）

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（ ）

地方债券的收入不列入地方政府预算。（　　）

2005年12月，作为资产证券化试点银行，国家开发银行信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（　　）

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（   ）

衡量公司盈利性最常用的指标是（　　）。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（　　）。

按照投资目标划分，基金可分为（　　）。

下列关于存托凭证的说法正确的有（　　）。

资产管理业务内部控制的要求有（　　）。

基金份额持有人是（　　）。

增发股票的对象可以是（　　）。

证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。

保证公司债券的担保人可以是（　　）O

上市公司的（　　）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。

普通股东享有的权利包括（　　）。

企业债券和公司债券的区别有（　　）。

下列符合证券公司业务规则的有（　　）。

可转换债券实质上嵌入了普通股票的（　　）。

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。

金融期货交易中，（　　）是由交易所明确规定。

当上市公司出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

加强协调配合，防范和化解市场风险的措施有（　　）。

证券公司（　　），必须经证券监督管理机构批准。

新中国证券市场发展史包括（　　）。

《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（　　）。

（　　）的利息收入可免纳个人所得税。

通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（　　）。

当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（　　）的决定。

沪深300指数成分股的选择空间是（　　）。

我国的企业债券包括（　　）。

债券和股票的相同点有（　　）。

符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（　　）。

基金信息披露的原则为保证信息的（　　）。

我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，中请证券上市交易，应当向（　　）提出申请，并由双方签订上市协议。

股份有限公司向（　　）发行的股票，应当为记名股票。

目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（　　）。

公司债券的种类包括（　　）。

宏观经济影响股票价格的特点是（　　）。

不存在活跃市场的投资品种，对基金资产估值时可以（　　）。

股东出资的合法形式包括（　　）。

《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（　　）。

上证成分股指数选择样本股的标准是遵循（　　）指标。

《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（　　）。

中国证券业协会的职责包括（　　）。

申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（　　）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

以下关于货币市场基金说法有误的是（　　）。

证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（　　）个月。

我国《证券法》对证券发行规定的内容不包括（　　）。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（　　）。

证券市场的法律、法规分为（　　）个层次。

股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红利等方式回馈股东的制度与政策称为（　　）。

股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（　　）。

（　　）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。

沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（　　）市场整体走势的指数。

证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金（　　）倍的现金。

在美国发行的外国债券被称为（　　）。

将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型，是按（　　）划分的。

证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合的要求不包括（　　）。

我国证券交易所中创业板市场的特点不包括（　　）。

下列债券中，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的是（　　）。

被称为指数基金的是（　　）。

下列关于金融现货的说法有误的是（　　）。

下列关于债券票面价值的说法有误的是（　　）。

结构化金融衍生产品按（　　）分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（　　）。

公司的剩余资产在分配给股东之前，支付顺序是（　　）。

按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。

（　　）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

2011年1月，中国证监会发布有关文件，允许QFII参与中国期货交易所的（　　）。

金融期货的主要交易制度不包括（　　）。

根据规定（　　）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

根据《证券法》、《公司法》等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经（　　）核准。

基金资产总值减去负债后的价值为（　　）。

证券市场本质上是（　　）。

根据权证行权（　　）的不同，权证分为认股权证和备兑权证。

基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是（　　）。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（　　）。

金融债券的期限以（　　）较为多见。

在我国，为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（　　）。

按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（　　）。

以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约是（　　）。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（　　）。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（　　）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采用（　　）来计算股价平均数。

股息的具体表现形式中，（　　）是最普通、最基本的形式。

企业年金基金财产以投资组合为单位按照（　　）计算。

金融衍生工具的基本特征不包括（　　）。

证券公司设立分公司应当经（　　）批准。

将资产证券划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等类别是按（　　）分类的。

下列关于境外上市外资股的说法有误的是（　　）。

记名股票的特点不包括（ ）。

1602年，在（　　）成立了世界上第一个股票交易所。

对基金投资进行限制的主要目的不包括下列（　　）。

证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的报告，但不包括（　　）。

在我国，社保基金用于银行存款和国债投资的比例不低于（　　）。

（　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

关于无面额股票，下列说法有误的是（　　）。

（　　）是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为（　　）。

下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（　　）。

股票是一种（　　）凭证。

发行人推销证券的方法不包括（　　）。