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多选

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有(  )。

  • A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
  • B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
  • C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
  • D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
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相关试题
  1. 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,可从事证券、期货投资咨询业务。(  )

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  2. 优先股票股东可以优先于普通股票股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿。(  )

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  3. 融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。(  )

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  4. 基金托管人要复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。(  )

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  5. 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。(  )

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  6. 股票期货均实行现金交割,买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差,盈亏以现金方式进行交割。(  )

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  7. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。(  )

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  8. 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。(  )

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  9. 募集法人股份指在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份。(  )

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  10. 投资者机构化导致证券市场对信息的敏感性提高,有利于金融分析技术的发展与运用。(  )

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