2012年证券从业考试《市场基础知识》考前预测卷(二)

金融互换期权是以金融互换合约为交易对象的选择权。（　　）

灵活配置型基金对股票和债券的配置比例会依据市场状况进行调节。（　　）

为充分保障基金投资者的权益，防止基金资产被挪作他用，各国的证券投资信托法规都规定必须由某一托管机构，即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。（　　）

证券服务机构出具的文件给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（　　）

目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（　　）

股票的供求关系是股票价格的基石。（　　）

2005年6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。（　　）

定向工具可以向社会公众发行。（　　）

股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（　　）

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（　　）

债券是一种实物资本。（　　）

记账式国债是由财政部面向个人投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（　　）

外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（　　）

20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（　　）

在国外，政府机构债券是由政府支持的公司或金融机构发行，并由政府提供担保。（　　）

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于0TC交易的衍生工具。（　　）

普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（　　）

证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（　　）

货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。（　　）

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。（　　）

证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（　　）

上证成分股指数和上证A股指数都采用派许加权综合价格指数公式计算。（　　）

根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（　　）

ETF是可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。（　　）

在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。（　　）

董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及时披露决议情况。（　　）

外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约。（　　）

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（　　）

行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（　　）

证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（　　）

1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（　　）

托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。（　　）

取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（　　）

保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（　　）

证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（　　）

自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。（　　）

流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（　　）

总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。（　　）

ETF不一定采用指数基金模式。（　　）

按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。（　　）

就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。（　　）

在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。（　　）

在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（　　）

随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。（　　）

NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。（　　）

有价证券的交换在转让一定收益权的同时，也把该证券特有的风险转让出去。（　　）

国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（　　）

基金份额持有人要承担基金亏损或终止的无限连带责任。（　　）

证券公司的注册资本应当是实缴资本。（　　）

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（　　）

公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（　　）

我国现在允许发行无面额股票。（　　）

股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。（　　）

经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（　　）

我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。（　　）

发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司，一类主要是在我国香港上市的内地公司。（　　）

所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（　　）

发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（　　）

股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（　　）

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（　　）

合格境外机构投资者(QFⅡ)在经批准的投资额度内可以投资的金融工具有（　　）。

符合QDⅡ业务进程的是（　　）。

（　　）时应确定较小的票面金额。

成长型基金可分为（　　）。

控股股东被禁止的行为有（　　）。

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（　　）。

证券经营机构可以利用（　　）进行证券投资。

债权类资产的远期合约主要包括（　　）。

从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（　　）。

证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（　　）行为。

证券市场的层次性体现为（　　）的多样性。

我国证券投资基金发展呈现的特点有（　　）。

资信评级机构必须做到（　　）。

影响股票价格的因素包括（　　）。

广义的有价证券包括（　　）。

通常说，股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为（　　）。

股票的性质有（　　）。

对基金投资进行限制的主要目的是（　　）。

公司债券的种类包括（　　）。

无面额股票的特点有（　　）。

基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到（　　）特殊情况，有权暂停估值。

证券交易所的职责包括（　　）。

我国的金融债券主要有（　　）。

决定基金期限长短的因素主要有（　　）。

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。

股东出资的合法形式包括（　　）。

股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（　　）。

具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（　　）条件。

下面属于独立衍生工具的有（　　）。

目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（　　）。

下列关于金融期权与金融期货套期保值的作用的说法正确的有（　　）。

基金管理费通常从（　　）获得。

根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（　　）。

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。

股票分割和合并带来的影响包括（　　）。

公募基金的特点有（　　）。

金融现货交易和金融期货交易的区别为（　　）。

利率衍生工具主要包括（　　）。

货币证券主要包括（　　）。

我国的证券登记结算机构实行（　　）。

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（　　）。

证券交易所是（　　）线监管者。

中央银行票据本质上属于特殊的（　　）。

ETF结合了（　　）的运作特点。

目前，我国香港地区的存托凭证称为（　　）。

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（　　）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

公司的税后利润按（　　）程序分配。

（　　）指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

我国的二板市场指的是（　　）。

B股是指（　　）。

上市公司可以在中午休市期间或下午（　　）点半后通过指定网站披露临时报告。

我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（　　）。

中国银监会选择以（　　）作为我国混合资本工具的主要形式。

首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

可转换债券通常是转换成（　　）。

根据规定（　　）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

按照基金的组织形式，可以分为（　　）。

（　　）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。

加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的（　　）。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（　　）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

（　　）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　　）。

根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。

我国证券公司的组织形式为（　　）。

2007年8月，（　　）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

证券投资基金将分散的资金集中起来以（　　）方式交给专业机构进行投资运作。

普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（　　）的关系。

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。

金融期货的（　　），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（　　）。

封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（　　）进行公正合理的分配。

商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及（　　）金融衍生品。

代表基金份额（　　）%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（　　）。

同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（　　）的补偿。

基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的（　　）%。

中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（　　）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

一般（　　）不履行债务的风险最低。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。

按照（　　）权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证。

债券是一种（　　）。

股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（　　）。

根据市场集中度，证券市场可以划分为（　　）。

目前我国的基金全部是（　　）。

证券公司的注册资本的最低限额分为5 000万元、（　　）亿元和5亿元三个标准等。

沪深300指数的基点为（　　）点。

股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（　　）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。

某一投资基金总资产为44．06亿元，负债为0．97亿元，基金总份额为46．8亿份，则基金份额净值是（　　）元。

按照（　　）权证分为认股权证和备兑权证。

（　　）以动产或权利做担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（　　）个交易日。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　　）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

道·琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。

（　　）是证券市场最广泛的投资者。

以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。