一起答
多选

控股股东被禁止的行为有(  )。

  • A.控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险
  • B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
  • C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
  • D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
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  1. 金融互换期权是以金融互换合约为交易对象的选择权。(  )

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  2. 灵活配置型基金对股票和债券的配置比例会依据市场状况进行调节。(  )

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  3. 为充分保障基金投资者的权益,防止基金资产被挪作他用,各国的证券投资信托法规都规定必须由某一托管机构,即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。(  )

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  4. 证券服务机构出具的文件给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。(  )

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  5. 目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费,基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。(  )

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  6. 股票的供求关系是股票价格的基石。(  )

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  7. 2005年6月30日,经国务院批准,中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》,设立证券投资者保护基金。(  )

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  8. 定向工具可以向社会公众发行。(  )

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  9. 股票被实行退市风险警示,在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。(  )

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  10. 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。(  )

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