2012年下半年证券从业《市场基础知识》命题预测试卷(五)

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（　　）

• 正确
• 错误

基金份额持有人与基金托管人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。（　　）

• 正确
• 错误

证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（　　）

• 正确
• 错误

证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（　　）

• 正确
• 错误

债券的持有期收益率一定比票面利率大。 （　）

• 正确
• 错误

公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。（　　）

• 正确
• 错误

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（　　）

• 正确
• 错误

外国债券的特点是债券发行人和债券的面值货币属于一个国家，发行市场则属于另一个国家。（　　）

• 正确
• 错误

中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（　　）

• 正确
• 错误

欧洲债券是外国债券中的一个品种。 （　）

• 正确
• 错误

金融远期合约采用一对一的交易方式。（　　）

• 正确
• 错误

要根据严格监管的原则，健全证券、期货公司的市场准入制度。（　　）

• 正确
• 错误

从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（　　）

• 正确
• 错误

优先股股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股股东权益的议案时，他们才能行使表决权。 （　　）

• 正确
• 错误

股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（　　）

• 正确
• 错误

在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 （　）

• 正确
• 错误

优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（　　）

• 正确
• 错误

恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。（　　）

• 正确
• 错误

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。（　　）

• 正确
• 错误

中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（　　）

• 正确
• 错误

根据持仓限额和大户报告制度，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30%。（　　）

• 正确
• 错误

对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 （　）

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• 错误

我国《证券公司借人次级债务规定》所称的次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（　　）

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• 错误

最基本的信用违约互换涉及三个当事人，即信用担保出售方、信用担保购买方和中介管理机构。（　　）

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• 错误

证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（　　）

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• 错误

证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（　　）

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• 错误

一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。（　　）

• 正确
• 错误

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（　 ）

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• 错误

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（　　）

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• 错误

客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（　　）

• 正确
• 错误

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（　 ）

• 正确
• 错误

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（　　）

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• 错误

欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。（　　）

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• 错误

企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（　　）

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• 错误

上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（　　）

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• 错误

新股发行上市当日无涨跌停板制度。 （　）

• 正确
• 错误

证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（　　）

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托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 （　　）

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• 错误

大多数国家的股票是有面额股票。（　　）

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发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（　　）

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在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。(）

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• 错误

附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同之处是在行使认购权或转换权之后，债券形态随即消失。（　　）

• 正确
• 错误

投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。

• 正确
• 错误

2007年我国推出了首批QDII基金。（　　）

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• 错误

A1t-A贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。（　　）

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• 错误

证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（ ）

• 正确
• 错误

虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，并能在实体经济运行过程中发挥一定作用。 （　　）

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• 错误

基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（　　）

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• 错误

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（ ）

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• 错误

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（　　）

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• 错误

从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（　　）

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资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（　　）

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• 错误

在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿。（　　）

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• 错误

在市场规律的作用下，证券市场上一种融资手段收益率的变动，会引起另一种融资手段收益率发生同向变动。（　　）

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• 错误

我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务。（　　）

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• 错误

《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（　　）

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• 错误

1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先始办理柜台交易业务。（　　）

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• 错误

无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（　　）

• 正确
• 错误

证券发行市场上的机构投资者主要有（　）。

ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司的从业人员特定禁止行为有（　　）。

• A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
• B．违规向客户提供资金或有价证券
• C．侵占．挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
• D．在经纪业务中不接受客户的全权委托

《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（　　）。

• A．证券公司设立的程序、条件和组织形式
• B．证券公司的业务种类
• C．业务范围与注册资本的关系
• D．证券公司设立申请的审核

政府发行债券募集资金的主要用途是（　　）o

• A．协调财政资金短期周转
• B．弥补财政赤字
• C．兴建基础设施
• D．弥补战争开支

记名股票的特点包括（　　）。

• A．股东权利归属于记名股东
• B．可以一次或分次缴纳出资
• C．转让相对复杂或受限制
• D．便于挂失，相对安全

我国主要的股票价格指数有（　）。

律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（　　）。

• A．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
• B．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
• C．已经办理有效的执业责任保险
• D．最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

下列属于欺诈客户行为包括（　　）。

• A．违背客户的委托为其买卖证券
• B．不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件
• C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
• D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（　　）。

• A．在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
• B．因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
• C．内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞
• D．申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

下列关于保证债券的担保人的说法正确的有（　　）。

• A．可是是债券发行人自身
• B．必须是债券发行人以外的第三人
• C．可以担保全部本息
• D．可以仅担保利息

股票具有以下（　）几个特征。

下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（　　）。

• A．申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿)
• B．发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传
• C．发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿)，所披露的内容应当一致
• D．预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。

证券交易所的监察系统集成了（　　）等相关信息。

• A．交易
• B．登记
• C．结算数据
• D．上市公司、证券公司

通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在（　　）。

• A．有效化解了历史遗留风险
• B．平稳处置了一批高风险公司
• C．集中改革完善了一批基础性制度
• D．积极推进了证券公司的业务创新

根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（　）。

证券投资基金与股票、债券的区别有（　　）。

• A．反映的经济关系不同
• B．投资主体不同
• C．所筹集资金的投向不同
• D．风险水平不同

风险与收益的关系符合（　　）的性质。

• A．收益与风险共生共存
• B．承担风险是获取收益的前提
• C．收益是风险的成本和报酬
• D．预期收益率=市场收益率+风险补偿

基金管理人的主要业务是（　　）。

• A．发起设立基金
• B．管理基金
• C．基金营销
• D．基金注册登记

下列关于金融期权与金融期货套期保值的作用的说法正确的有（　　）。

• A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本相同
• B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
• C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利
• D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（　　）。

• A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
• B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
• C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物
• D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物

远期利率协议以合同利率和（　　）计算利息。

• A．实际利率
• B．名义利率
• C．参考利率
• D．浮动利率

经营证券经纪业务必须达到的要求包括（　　）。

• A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
• B．不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
• C．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
• D．妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁坏。

信息披露制度的意义包括（　　）。

• A．有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
• B．有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
• C．有利于维护广大投资者的合法权益
• D．有利于进行证券监督，提高证券市场效率

内部控制机制的原则包括（　　）。

• A．健全性
• B．合理性
• C．制衡性
• D．独立性

契约型基金与公司型基金的区别包括（　　）。

• A．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
• B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
• C．契约型基金将基金资产分散投资于众多的金融产品上，公司型基金投资目标则相对非常集中
• D．契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金

证券金融公司资产的用途有（　　）。

• A．银行存款
• B．购买国债
• C．购买证券投资基金份额
• D．购买企业债

基金持有人的基本权利包括（　　）。

• A．对基金收益的享有权
• B．对基金份额的转让权
• C．基金资产的管理权
• D．在一定程度上对基金经营决策的参与权

核准制是指发行人申请发行证券是要（　　）。

• A．公开披露与发行证券有关的信息
• B．符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
• C．发行人将发行申请报请证券监管部门决定
• D．没有任何风险

无面额股票的特点有（　　）。

• A．明确表示每股代表的股权比例
• B．为股票发行价格确定依据
• C．发行或转让价格较灵活
• D．便于股票分割

导致债券不能收回投资的风险包括。（　　）。

• A．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
• B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
• C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
• D．债权人的意外消亡

场外交易市场的特点有（　　）。

• A．信息披露要求较低，监管较为宽松
• B．交易制度通常采用做市商制度
• C．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求
• D．随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出

上市公司非公开发行股票应符合的条件是（　　）。

• A．发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
• B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
• C．募集资金使用符合规定
• D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

证券公司（　）行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚。

公开披露的基金信息包括（　　）。

• A．基金资产净值和基金份额净值公告
• B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
• C．对证券投资业绩进行的预测
• D．基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告

创业板市场的功能主要表现在（　　）。

• A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的E市公司股份提供继续流通的场所
• B．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
• C．在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用
• D．作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

下列关于公司债的说法正确的有（　　）。

• A．公司债券的发行主体是股份公司
• B．有些国家允许非股份制企业发行债券
• C．公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要
• D．公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些

债权类资产的远期合约主要包括（　　）。

• A．定期存款单
• B．短期债券
• C．长期债券
• D．商业票据

证券公司内部控制的目标有（　　）。

• A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
• B．防范经营风险和道德风险
• C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平
• D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

财政政策对股票价格的影响包括（　　）。

• A．调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
• B．通过调节税率影响企业利润和股息
• C．干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
• D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。

基金份额持有人和基金管理人是（　　）的关系。

• A．所有者和经营者
• B．相互制衡
• C．相互监督
• D．委托与受托

（　　）负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产。

• A．基金管理人
• B．基金持有人
• C．基金托管人
• D．基金投资者

按照发行时证券的（　　）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。

• A．性质
• B．价格
• C．数量
• D．风险

承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　　）。

• A．代销
• B．余额包销
• C．全额包销
• D．包销

我国证券市场的建立始于（　）年。

（ ）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

• A．因合并而接受其他公司资产净额        
• B．接受的赠与
• C．股票发行溢价                       
• D．资产增值

证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（　　）名。

• A．10
• B．15
• C．20
• D．30

净资本基本计算公式是（　　）。

• A．净资本=净资产-金融资产的风险调整
• B．净资本=金融资产的风险调整-其他资产的风险调整
• C．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整
• D．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（　　）批准。

• A．证券监督管理机构
• B．财政部管理机构
• C．中国银监会审批机构
• D．中国证监会审批机构

深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（　　）%的，临时停牌至14：57。

• A．20
• B．30
• C．40
• D．50

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（　）业务。

基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。

• A.基金负债
• B.证券基金的费用
• C.各类证券的价值
• D.基金应收的申购基金款

平衡型基金一般将（　　）的资产投资于普通股。

• A．10%～15%
• B．15%～25%
• C．25%～50%
• D．50%～75%

金融期货中最先产生的品种是（　　）。

• A．利率期货
• B．外汇期货
• C．债券期货
• D．股权类期货

对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。

• A．证监会
• B．证券交易所
• C．中国人民银行
• D．中国证券业协会

股票型基金的托管费率要（　　）债券型基金和货币市场基金的托管费率。

• A．高于
• B．低于
• C．等于
• D．可能高于也可能低于

专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（　）。

公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是（ ）

• A．资金       
• B．弥补亏损       
• C．提取公积金      
• D．发放股利

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）。

• A．5000万元
• B．1亿元
• C．2亿元
• D．5亿元

商业银行次级债务是指固定期限不低于（　　）年的债务。

• A．3
• B．4
• C．5
• D．6

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。

• A．3年以下
• B．3～5年
• C．3～7年
• D．1～5年

上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（　　）有期徒刑并处罚金。

• A．1年以下
• B．1年以上3年以下
• C．3年以上7年以下
• D．1年以上5年以下

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。

• A．基金公司       
• B．商业银行        
• C．信托投资公司     
• D．实力雄厚的证券公司

下列关于证券经纪商的说法错误的是（　）。

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖投资者，未向其提供招股说明书，属于（　）。

配股的对象是（　　）。

• A．原有股东
• B．金融机构
• C．政府
• D．社会公众

因公司负债过多而破产的风险为（　　）。

• A．信用风险
• B．经营风险
• C．财务风险
• D．市场风险

定向发行又被称为（　　）。

• A．公募发行
• B．私募发行
• C．招标发行
• D．承购包销

证券市场本质上是（　）。

• A．价值直接交换的场所
• B．财产权利直接交换的场所
• C．价值实现增值的场所
• D．风险直接交换的场所

关于证券经纪业务叙述错误的是（　　）。

• A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
• B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
• C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
• D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

• A．20%
• B．25%
• C．30%
• D．40%

开放式基金所特有的风险是（　　）。

• A．市场风险
• B．管理能力风险
• C．技术风险
• D．巨额赎回风险

中国银监会选择以（　　）作为我国混合资本工具的主要形式。

• A．银行间市场发行的债券
• B．政策性银行间市场发行的债券
• C．金融机构间市场发行的债券
• D．政府发行的债券

国有股权行政管理的专职机构是（　　）。

• A．国务院
• B．财政部
• C．国有资产管理部门
• D．中国人民银行

我国金融债券的发行始于（　　）。

• A．北洋政府时期
• B．国民党政府时期
• C．1993年，中国投资银行被批准发行
• D．1994年，我国政策性银行成立后

金融期货的（　　），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

• A．套期保值功能
• B．价格发现功能
• C．投机功能
• D．套利功能

公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。

• A．高级管理人员              
• B．董事会
• C．全体流通股股东            
• D．全体非流通股股东

目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（　　）。

• A．个人投资者
• B．机构投资者
• C．金融机构
• D．外资企业

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（　　）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

• A．20
• B．30
• C．40
• D．50

资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（　　）账户。

• A．实收资本
• B．权益资本
• C．自有资本
• D．未分配利润

中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（　　）缴纳保险费。

• A．10%
• B．15%
• C．20%
• D．25%

（　　）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

• A．基金管理人
• B．基金持有人
• C．基金托管人
• D．基金投资者

根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。

• A．30%
• B．40%
• C．45%
• D．50%

（　　）的变动会引起债券价格上升。

• A．债券存续期变长
• B．市场利率升高
• C．发行人信用状况变好
• D．债券供给大于需求

办股份转让系统始建于（　　）。

• A．2005年10月          
• B．2003年6月        
• C．2002年10月    
• D．2001年6月

按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（　）

无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（　　）。

• A．实际价值
• B．账而价值
• C．清算价值
• D．市场价值

股权分置改革是为解决（　　）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

• A．B股
• B．H股
• C．A股
• D．N股

（　　）指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

• A．信用风险
• B．经营风险
• C．财务风险
• D．市场风险

（　　）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

• A．现场监管
• B．非现场监管
• C．直接监管
• D．间接监管

普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（　　）的关系。

• A．除权日
• B．股权登记日
• C．行权日
• D．除息日

只有当货币资本和（　　）棚分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用。

• A．实物资本
• B．产业资本
• C．金融资本
• D．自有资本

代办股份转让系统股份转让价格实行（　　）%的涨跌幅限制。

• A．5
• B．6
• C．7
• D．8

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。

• A．可转换优先股
• B．参与优先股
• C．非累积优先股
• D．累积优先股

证券公司应当自领取营业执照之日起（　　）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

• A．10日
• B．15日
• C．20日
• D．1个月

有价证券是（　　）的一种形式。

• A．实际资本
• B．虚拟资本
• C．货币资本
• D．商品资本

债券远期交易的（　　）品种最为活跃。

• A．7天
• B．15天
• C．30天
• D．60天

封闭式基金有固定的存续期，一般在（　　）年以上。

• A．2
• B．3
• C．4
• D．5

从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（　　）债券。

• A．零息         
• B．息票累积              
• C．浮动利率            
• D．固定利率

证券金融公司应每（　　）个交易日结束后，公布转融资余额。

• A．1
• B．2
• C．3
• D．4

债券远期交易数额最小为债券面额（　　）万元。

• A．7
• B．8
• C．9
• D．10