多选
经营证券经纪业务必须达到的要求包括（ ）。
- A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
- B．不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
- C．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
- D．妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁坏。
试题出自试卷《2012年下半年证券从业《市场基础知识》命题预测试卷(五)》
相关试题
-
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ）
- 正确
- 错误
-
基金份额持有人与基金托管人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）
- 正确
- 错误
-
债券的持有期收益率一定比票面利率大。 （ ）
- 正确
- 错误
-
公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。（ ）
- 正确
- 错误
-
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（ ）
- 正确
- 错误
-
外国债券的特点是债券发行人和债券的面值货币属于一个国家，发行市场则属于另一个国家。（ ）
- 正确
- 错误
-
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（ ）
- 正确
- 错误
-
欧洲债券是外国债券中的一个品种。 （ ）
- 正确
- 错误
相关试卷
四川省2001年会计从业资格考试《会
所属类型：真题考试2021-03-22
2008年会计从业资格考试会计实务模
所属类型：模拟考试2021-03-22
2004年上海上半年会计从业资格考试
所属类型：模拟考试2021-03-22
2010年会计职称初级会计实务全真模
所属类型：模拟考试2021-03-22
2010年会计职称初级会计实务全真模
所属类型：模拟考试2021-03-22
2010年会计职称初级会计实务全真模
所属类型：模拟考试2021-03-22
2010年会计职称初级会计实务全真模
所属类型：模拟考试2021-03-22
2010年会计职称初级会计实务全真模
所属类型：模拟考试2021-03-22
江苏2010年《初级会计电算化》考试
所属类型：真题考试2021-03-22
2010年湖南会计从业考试《初级会计
所属类型：真题考试2021-03-22