2012年下半年证券从业《市场基础知识》命题预测试卷(三)

如果您发现本试卷没有包含本套题的全部小题，请尝试在页面顶部本站内搜索框搜索相关题目，一般都能找到。

目前，国债最长期限为50年。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元122上30万元以下罚金。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据，但不可以投资于金融衍生品。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。（　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
企业年金基金财产中的单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过投资组合企业年金基金财产净值的20%。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
债券融资不列入资本金。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
目前，B股交易实行T+3回转交易。（　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
律师被中国证监会采取证券市场禁人措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。
- 正确
- 错误
点击查看答案
《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。（　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
基金管理人应具有独立的法人地位。（　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
我国现在允许发行无面额股票。（）
- 正确
- 错误
点击查看答案
债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。
- 正确
- 错误
点击查看答案
从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低予2亿元人民币。（　　）
A．正确
B．错误
- 正确
- 错误
点击查看答案
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
可转换债券具有债权和股权的双重性质。（　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。（　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
财务公司发行的债券可以没有担保。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
首次公开发行上市的封闭式基金(上交所)；增发上市的股票(上交所)在首个交易日无价格涨跌幅限制。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
金融衍生产品有极强的派生能力和高度的杠杆性。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。（　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
中国证券业协会具有独立法人地位，采取公司制的组织形式。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布是证交所的职能。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
有限责任公司可以发行股票筹资。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）
- 正确
- 错误
点击查看答案
董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及时披露决议情况。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（）
- 正确
- 错误
点击查看答案
目前，我国的金融债券在全国银行间债券市场发行和交易。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。（　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
基金的价格变化单位为0．O1元。（　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
通货膨胀只有抑制股票市场的作用。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权，以约束种类繁多的市场危害行为。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（）
- 正确
- 错误
点击查看答案
早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（　　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（　）
- 正确
- 错误
点击查看答案
金融互换主要包括（　　）。
- A．货币互换
- B．利率互换
- C．股权互换
- D．信用违约互换
点击查看答案
可转换债券与附权证债券区别具体有（　　）。
- A．可转换债券的权利载体是债券本身
- B．可转债持有人即转股权所有人
- C．附权证债券的权利载体是权证
- D．在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离
点击查看答案
金融期货合约主要包括（　　）。
- A．货币期货
- B．利率期货
- C．股票指数期货
- D．股票期货
点击查看答案
存券银行的职能包括（　　）。
- A．发行ADR
- B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
- C．存券银行负责ADR的保管和清算
- D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
点击查看答案
下列关于上证成分股指数的说法正确的有（　　）。
- A．选择样本股时遵循规模、流动性、行业代表性三项指标
- B．设立的目的是建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
- C．依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%
- D．共有180只样本股
点击查看答案
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（　　）行为。
- A．代理委托人从事证券投资
- B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
点击查看答案
在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（　　）。
- A．客户交易结算资金已按规定实施第三方存管
- B．最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
- C．最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
- D．公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形
点击查看答案
企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（　　）。
- A．非专利技术
- B．实物
- C．工业产权
- D．土地使用权
点击查看答案
股票价值与股票价格的关系包括（　　）。
- A．股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
- B．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
- C．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
- D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
点击查看答案
有担保的存托凭证的发行中（　　）三方签署存券协议。
- A．承销商
- B．存券银行
- C．托管银行
- D．购买者
点击查看答案
2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券，这个债券属于（　　）。
- A．政府支持债券
- B．政府支持机构债券
- C．地方政府债券
- D．中央政府债券
点击查看答案
债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义有（　　）。
- A．发行人是借入资金的经济主体
- B．投资者是出借资金的经济主体
- C．发行人必须在约定的时间付息还本
- D．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
点击查看答案
当上市公司出现下列（　　）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。
- A．因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损
- B．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
- C．股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件
- D．因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告
点击查看答案
按权证的内在价值，可以将权证分为（　　）。
- A．平价权证
- B．价内权证
- C．价外权证
- D．虚值权证
点击查看答案
下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（　　）。
- A．欺诈发行股票、债券罪
- B．提供虚假财务会计报告罪
- C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
- D．操纵证券市场罪
点击查看答案
对基金投资进行限制的主要目的是（　　）。
- A．引导基金分散投资，降低风险
- B．避免基金操纵市场
- C．发挥基金引导市场的积极作用
- D．督促基金改进投资策略
点击查看答案
外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（　　）O
- A．提交申请文件
- B．监管机构核准
- C．设立登记
- D．申领《经营证券业务许可证》
点击查看答案
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（　　）。
- A．自愿
- B．有偿
- C．无偿
- D．诚实信用
点击查看答案
下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（　　）。
- A．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
- B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
- C．是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
- D．有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
点击查看答案
修正的美式期权又被称为（　　）。
- A．百慕大期权
- B．大西洋期权
- C．太平洋期权
- D．自由期权
点击查看答案
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（　　）。
- A．基本信息
- B．奖励信息
- C．警示信息
- D．收入情况信息
点击查看答案
国际债券的投资者主要是（　　）。
- A．银行或其他金融机构
- B．各种基金会
- C．工商财团
- D．自然人
点击查看答案
公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（　　）的原则建立组织架构。
- A．相互独立
- B．权责明确
- C．相互制衡
- D．相互配合
点击查看答案
根据（　　）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
- A．选择权的性质
- B．合约所规定的履约时间的不同
- C．基础资产性质
- D．基础资产的来源
点击查看答案
下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（　　）。
- A．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
- B．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
- C．股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告
- D．因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上
点击查看答案
股票分割和合并带来的影响包括，（　　）。
- A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
- B．股票分割通常适用于高价股
- C．并股则常见于低价股，
- D．并股后，流动性有可能提高，导致估值上调。
点击查看答案
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。
- A．股权联结型产品
- B．利率联结型产品
- C．汇率联结型产品
- D．商品联结型产品
点击查看答案
（　　）符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配的要求。
- A．封闭式基金的收益分配每年不得少于两次
- B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和基金利润分配的最低比例
- C．按照规定，基金利润分配应当采用现金方式
- D．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
点击查看答案
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　）。
点击查看答案
证券服务机构主要包括（　　）。
- A．证券投资咨询机构
- B．财务顾问机构
- C．资信评级机构
- D．证券登记结算机构
点击查看答案
符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（　　）。
- A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
- B．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
- C．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
- D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
点击查看答案
经营风险的来源包括（　　）。
- A．项目投资决策失误
- B．不注意技术更新
- C．不注意市场调查
- D．销售决策失误
点击查看答案
证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。
- A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
- B．设立、收购或者撤销分支机构
- C．变更公司章程中的一般条款
- D．变更业务范围或者注册资本
点击查看答案
股息的具体形式可以是（　　）。
- A．建业股息
- B．股票股息
- C．财产股息
- D．负债股息
点击查看答案
证券市场的形成主要归因于（　　）。
- A．社会化大生产和商品经济的发展
- B．股份制的发展
- C．信用制度的发展
- D．国家政策的支持
点击查看答案
沪深300指数定期调整要求有（　　）。
- A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
- B．样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
- C．调整方案提前4周公布
- D．每次调整的比例定为不超过10%
点击查看答案
合格投资者指具备购买次级债的独立分析能力和风险承担能力的（　　）法人。
- A．仅限于境内
- B．仅限于境外
- C．境内和境外
- D．欧洲
点击查看答案
按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（　　）。
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．修正的美式期权
- D．修正的欧式期权
点击查看答案
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。
- A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%
- C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- D．按对客户融资规模的5%计算风险准备
点击查看答案
公司股权分置改革的动议原则上应当由（　　）一致同意提出。
- A．董事会
- B．高级管理人员
- C．全体非流通股股东
- D．全体流通股股东
点击查看答案
上证企业债指数的样本必须满足的条件包括（　　）。
- A．必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
- B．必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
- C．必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
- D．必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券
点击查看答案
决定股票市场价格的是股票的（　　）。
- A．票面价值
- B．账面价值
- C．清算价值
- D．内在价值
点击查看答案
（　　）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
- A．现金股息
- B．财产股息
- C．股票股息
- D．建业股息
点击查看答案
2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
- A．上海浦东新区
- B．天津滨海新区
- C．青岛四方新区
- D．深圳光明新区
点击查看答案
在我国，企业债券的发行采取（　　）。
- A．核准制或审批制
- B．审批制或注册制
- C．发审委制度
- D．保荐制度
点击查看答案
根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。
- A．5%
- B．10%
- C．13%
- D．15%
点击查看答案
深证成分股指数采用（　　）方法编制。
- A．加权平均法
- B．移动平均法
- C．简单平均法
- D．几何平均法
点击查看答案
根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
- A．35%
- B．40%
- C．45%
- D．50%
点击查看答案
沪深300指数计算采用（　　）加权方法。
- A．普通
- B．综合
- C．派许
- D．平均
点击查看答案
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（　　）个月内办理股权转让或增资事宜。
- A．2
- B．3
- C．5
- D．6
点击查看答案
股东权利中首要的权利是（　　）。
- A．可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
- B．公司资产收益权和剩余资产分配权
- C．优先认股权或配股权
- D．持有的股份可依法转让的权利
点击查看答案
交易所交易基金的期权属于（　　）。
- A．单只股票期权
- B．货币期权
- C．股票组合期权
- D．股票指数期权
点击查看答案
股票的市场价格一般是指（　　）。
- A．股票的发行价格
- B．股票在二级市场上交易的价格
- C．股票的票而价值
- D．股票的账而价值
点击查看答案
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（　　）个月内。向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
- A．1B．3
- C．4D．6
点击查看答案
（　　）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到变易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。
- A．集中交易制度
- B．标准化的期货合约和对冲机制
- C．大户报告制度
- D．每日价格波动限制及断路器规则
点击查看答案
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（　　）。
- A．转融通专用资金账户
- B．转融通担保资金账户
- C．转融通资金交收账户
- D．转融通专用证券账户
点击查看答案
偏股型基金股票的配置比例是（　　）。
- A．50%～70%
- B．60%～70%
- C．40%～60%
- D．70%～80%
点击查看答案
根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　）；加入后3年内，外资比例不超过（　　）。
- A．33%，49%
- B．50%，50%
- C．55%，45%
- D．33%，50%
点击查看答案
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
点击查看答案
代办股份转让系统以（　　）方式配对撮合。
- A．集合竞价
- B．分散竞价
- C．自行协商
- D．做市商报价
点击查看答案
为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（　）。
点击查看答案
基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值，不得超过基金持有的股票总市值的（　　）%。
- A．4
- B．8
- C．10
- D．20
点击查看答案
股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。
- A．必要收益率
- B．定期存款利息率
- C．无风险利率
- D．存款准备金率
点击查看答案
根据，（　　），可以分为股权型证券化．债权型证券化和混合型证券化。
- A．证券化的基础资产不同
- B．资产证券化的地域分类
- C．证券化产品的性质不同
- D．证券化产品的金融属性不同
点击查看答案
目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。
- A．全额清算
- B．净额清算
- C．逐笔全额结算
- D．多边净额结算
点击查看答案
按照（　　）权证分为认股权证和备兑权证。
- A．持有人权利的性质不同
- B．权证的内在价值
- C．基础资产的来源
- D．行权的时间
点击查看答案
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
- A．9
- B．12
- C．18
- D．24
点击查看答案
若采取（　　）财政、货币政策，通常会造成股价下跌。
- A．政府大幅提高税率
- B．中央银行通过公开市场业务大量买入证券
- C．中央银行降低再贴现率
- D．中央银行调低法定存款准备金率
点击查看答案
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　　）。
- A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元
- B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
- C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
- D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
点击查看答案
可转换债券持有人的转股权有效期通常（　　）债券期限。
- A．等于
- B．长于
- C．短于
- D．不一定
点击查看答案
（　　）年无记名国债退出国债发行舞台。
- A．1999
- B．2000
- C．2001
- D．2002
点击查看答案
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（　　）。
- A．信用风险
- B．流动性风险
- C．法律风险
- D．基差风险
点击查看答案
根据我国《证券交易所管理办法》规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。
- A.会员大会
- B.理事会
- C.监察委员会
- D.总经理
点击查看答案
证券交易所实行（　　）管理。
- A．自律
- B．他律
- C．主动
- D．被动
点击查看答案
在国际市场上，（　　）的常见形式是国库券。
- A．短期国债
- B．中期国债
- C．长期国债
- D．无期国债
点击查看答案
按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（　）。
- A．公募证券和私募证券
- B．政府证券、政府机构证券、公司证券
- C．上市证券与非上市证券
- D．股票、债券和其他证券
点击查看答案
目前我国股票市场实行（　　）清算制度。
- A．T＋1
- B．T＋2
- C．T＋3
- D．T＋7
点击查看答案
沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（　　）。
- A．10%
- B．8%
- C．7%
- D．5%
点击查看答案
证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（　　）。并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
- A．账面价值
- B．清算价值
- C．内在价值
- D．票面价值
点击查看答案
（　　）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
- A．基金份额净值
- B．基金资产净值
- C．基金资产总值
- D．基金资产的估值
点击查看答案
对指数基金认识正确的是（　　）。
- A．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
- B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
- C．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
- D．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
点击查看答案
依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（　　）万元。
- A．100
- B．200
- C．300
- D．500
点击查看答案
从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（　　）债券。
- A．固定利率
- B．息票累积
- C．浮动利率
- D．贴现
点击查看答案
基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（　　）。
- A．50
- B．100
- C．150
- D．200
点击查看答案
开放式基金的利润分配应当采用（　　）方式。
- A．分配现金
- B．分配基金份额
- C．分配股票
- D．分配债券
点击查看答案
目前我国期货市场实行（　　）清算制度。
- A．T＋O
- B．T＋2
- C．T＋3
- D．T＋7
点击查看答案
金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。
- A．新技术革命
- B．金融自由化
- C．利润驱动
- D．避险
点击查看答案
公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（　　）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。
- A．3个月
- B．6个月
- C．9个月
- D．12个月
点击查看答案
可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（　　）。
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．修正的美式期权
- D．大西洋期权
点击查看答案
根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。
- A．累计询价
- B．询价方式
- C．上网竞价方式
- D．协商定价方式
点击查看答案
以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
- A．市政债券期货
- B．国债期货
- C．市政债券指数期货
- D．金融债券期货
点击查看答案
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（　　）决定。
- A．国务院
- B．国务院证券监督管理机构
- C．中国证券监督管理委员会
- D．财政部
点击查看答案
为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（　　）报告实行实时披露制度。
- A．年度
- B．半年
- C．季度
- D．临时
点击查看答案
IB制度起源于（　　）。
- A．日本
- B．中国香港
- C．美国
- D．德国
点击查看答案
深证成分股指数包括（　　）个成分股。
- A．10
- B．20
- C．30
- D．40
点击查看答案
根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（　　）。
- A．政府债券和金融债券
- B．政府债券和政府机构债券
- C．政府机构债券和金融债券
- D．信托投资基金
点击查看答案
无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（　　），用于进行股息结算和行使增资权利。
- A．股息票
- B．红利票
- C．利息票
- D．收益票
点击查看答案
证券营业部是证券公司经营（　）的主要场所。
点击查看答案
平时所说的道?琼斯指数是指（　　）。
- A．工业股价平均数
- B．运输业股价平均数
- C．公用事业股价平均数
- D．股价综合平均数
点击查看答案
（　　）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。
- A．现场监管
- B．非现场监管
- C．直接监管
- D．间接监管
点击查看答案