一起答
多选

在我国,证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求,包括(  )。

  • A.客户交易结算资金已按规定实施第三方存管
  • B.最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
  • C.最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
  • D.公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 目前,国债最长期限为50年。(  )

    • 正确
    • 错误
  2. 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元122上30万元以下罚金。(  )

    • 正确
    • 错误
  3. 基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据,但不可以投资于金融衍生品。(  )

    • 正确
    • 错误
  4. 因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。 ( )

    • 正确
    • 错误
  5. 企业年金基金财产中的单个投资组合的企业年金基金财产,投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品,不得超过投资组合企业年金基金财产净值的20%。(  )

    • 正确
    • 错误
  6. 债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益也会随之下降。(  )

    • 正确
    • 错误
  7. 债券融资不列入资本金。(  )

    • 正确
    • 错误
  8. 目前,B股交易实行T+3回转交易。 ( )

    • 正确
    • 错误
  9. 律师被中国证监会采取证券市场禁人措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。(  )

    • 正确
    • 错误
  10. 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。(  )

    • 正确
    • 错误