2012年证券从业《市场基础知识》命题预测卷(2)

《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（　　）

证券投资基金募集的基金由基金管理人托管，由基金托管人管理和运用资金。（　　）

国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益会随之下降。（　　）

《中华人民共和国反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。（　　）

发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。（　　）

期权价格由内在价值和外在价值组成。（　　）

股票的转让并不代表股权的转让。（　　）

专项资产管理业务的特点是；集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。（　　）

对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（　　）

一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。（　　）

储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。（　　）

可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。（　　）

所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（　　）

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（　　）

境外持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。（　　）

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（　　）

股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（　　）

设立证券登记结算公司，自有基金不少于5亿元。（　　）

对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。（　　）

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。（　　）

依据《中华人民共和国反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。（　　）

2010年4月16日，中国金融期货交易所首份合约正式上市交易。（　　）

证券资信评估机构中，从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（　　）

《中华人民共和国反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接受、分析。（　　）

证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。（　　）

从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（　　）

有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（　　）

中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。（　　）

存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证。（　　）

“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（　　）

记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（　　）

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。（　　）

证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。（　　）

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。（　　）

虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。（　　）

在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（　　）

利率期货是以外汇汇率为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇汇率风险。（　　）

所有基金反映的都是信托关系。（　　）

间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（　　）

公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具有法人资格。（　　）

债券的偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。（　　）

证券发行市场又称“二级市场”或“次级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（　　）

金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。（　　）

证券业协会是证监会下属的官方机构。（　　）

如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（　　）

股权分置是指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。（　　）

偿还期在1年以上5年以下的国债被称为中期国债。（　　）

收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。（　　）

证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（　　）

证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的1.5%计算风险准备。（　　）

证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元人民币。（　　）

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（　　）

中国证券监协会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（　　）

三级存托凭证对发行人监管的要求最低，所以发行手续简单。（　　）

封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（　　）

为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。（　　）

境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事A股交易。（　　）

在法律上，优先股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。（　　）

提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（　　）

证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。（　　）

储蓄国债(电子式)具有（　　）特点。

下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（　　）。

我国证券公司监管制度包括（　　）。

上证综合指数（　　）。

创业板市场的功能主要表现在（　　）。

赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（　　）。

下列关于企业年金基金财产投资的说法，正确的是（　　）。

最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括（　　）。

下列关于证券市场的层次结构的叙述，正确的是（　　）。

我国《证券投资基金法》基金托管人应当履行的职责包括（　　）。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。

下列有关金融期货的主要交易制度的论述，正确的是（　　）。

下列关于我国证券交易所的说法，正确的是（　　）。

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（　　）。

认股权证和备兑权证的共同之处在于（　　）。

上海证券交易所的股价指数中的成分指数包括（　　）。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（　　）。

对冲基金的特点是（　　）。

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（　　）。

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，（　　）是直接融资的工具。

中央银行通常采用的货币政策有（　　）。

上市公司披露的信息按照其内容可以分为（　　）。

下列关于平衡型基金的说法，正确的是（　　）。

基金管理人不得有（　　）行为。

股票应载明的主要事项有（　　）。

有面额股票的特点是（　　）。

无面额股票的特点有（　　）。

下列关于“国九条”的叙述，正确的是（　　）。

证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。

下列属于证券投资基金的特点的有（　　）。

我国的国际债券主要包括（　　）。

指数基金的优势表现在（　　）。

影响期货价格的因素有（　　）。

下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是（　　）。

金融期权的种类主要有（　　）。

我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（　　）。

关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（　　）。

封闭式基金的特点有（　　）。

证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（　　）是证券市场中介机构。

证券是指（　　）。

为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做（　　）。

（　　）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

证券交易所的“卫星市场”是（　　）。

（　　）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做（　　）。

下列关于债券发行主体的论述，不正确的是（　　）。

股票发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。溢价款列为（　　）。

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（　　）。

国际债券是指（　　）。

国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（　　）。

基础资产价格与期权价格的关系是（　　）。

下列关于证券投资的风险与收益的描述，错误的是（　　）。

某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为（　　）。

（　　）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（　　）趋势。

2007年，（　　）合并成立洲际交易所(ICE)

某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14．2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是（　　）元。

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（　　）。

凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（　　）。

同证券交易所相比，场外交易市场（　　）。

《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末的总资产的（　　）。

下列不属于股票的特征的是（　　）。

在资产管理业务中，关于货币资金形式的资产管理，下列做法错误的是（　　）。

当公司破产或者清算时，公司资产分配的程序是（　　）。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（　　）所决定的。

开放式基金、封闭式基金的费率由（　　）确定。

发起人持有的本公司股份，自成立之日起（　　）年内不得转让。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币（　　）。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（　　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过（　　）个月。

证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括（　　）。

开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（　　）以上。

以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（　　）。

基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。

如果提高市场利率，则期权价格（　　）。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的（　　）。

期限在（　　）的国债为附息式国债。

通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（　　）。

影响股票市场价格的最直接因素是（　　）。

（　　）是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

未知价计算法中的“未知价”是指（　　）。

中央银行决定提高再贴现率，这会导致（　　）。

基金管理人是（　　）。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于（　　）。

已知价计算法中的“已知价”是指（　　）。

国际债券的记价货币通常是（　　），以便在国际资本市场筹集资金。

目前我国按照（　　）的比例计提封闭式基金托管费。

中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（　　）。

除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫做（　　）。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（　　）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

汇率风险中最常见且最重要的风险是（　　）。

有价证券是（　　）的一种形式。

由证券公司承办的证券发行称为（　　）。

交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（　　）。

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（　　）。

下列说法正确的是（　　）。

下列面不是债券的基本性质的是（　　）。

威廉指标是（　　）。

公司型基金通过（　　）选举董事。

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（　　）。