一起答
单选

证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是(  )。

  • A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
  • B.坚决拒绝为客户提供融资融券
  • C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
  • D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
试题出自试卷《2012年证券从业《市场基础知识》命题预测卷(2)》
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  1. 《证券发行与承销管理办法》规定,对在深交所主板和中小企业板上市的公司,规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。(  )

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    • 错误
  2. 证券投资基金募集的基金由基金管理人托管,由基金托管人管理和运用资金。(  )

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  3. 国债基金的收益受市场利率影响,当市场利率下降时债券基金收益会随之下降。(  )

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    • 错误
  4. 《中华人民共和国反洗钱法》规定,在调查可疑交易活动时,调查人员不得少于3人。(  )

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  5. 发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。(  )

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  6. 期权价格由内在价值和外在价值组成。(  )

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  7. 股票的转让并不代表股权的转让。(  )

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  8. 专项资产管理业务的特点是;集合性,即证券公司与客户是一对多;特定性,即业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作。(  )

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  9. 对于开放式基金的交易,其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。(  )

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    • 错误
  10. 一般地说,凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而,可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。(  )

    • 正确
    • 错误