2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷(8)
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180.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。 ( )
- 正确
- 错误
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177.债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。 ( )
- 正确
- 错误
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178.虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。 ( )
- 正确
- 错误
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179.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )
- 正确
- 错误
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175.无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率,在现实生活中是存在的。 ( )
- 正确
- 错误
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176.金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下,当交易所会员或客户的持仓过大时,必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。 ( )
- 正确
- 错误
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174.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托证券公司的技术系统,以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 ( )
- 正确
- 错误
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173.金融期货交易所一般实行会员制,只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。 ( )
- 正确
- 错误
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170.有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。( )
- 正确
- 错误
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171.资产评估机构申请证券评估资格,最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于300万元。 ( )
- 正确
- 错误
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172.上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券,可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售,不可以合部或部分向原股东优先配售。 ( )
- 正确
- 错误
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168.净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标,是证券公司净资产中流动性较高的部分。 ( )
- 正确
- 错误
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169.商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。 ( )
- 正确
- 错误
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166.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的15%。 ( )
- 正确
- 错误
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167.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需要状况,直接向社会筹集资金的债务凭证,没有什么责任。 ( )
- 正确
- 错误
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165. LOF的含义是上市开放式基金。 . ( )
- 正确
- 错误
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163.保荐人制度的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 ( )
- 正确
- 错误
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164.股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。 ( )
- 正确
- 错误
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161.代表基金份额5010以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 ( )
- 正确
- 错误
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162.我国规定,基金托管人可磋商酌情调低基金托管费,经中国证监会核准后公告,需要召开基金持有人大会。 ( )
- 正确
- 错误
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158.根据《证券法》的规定,证券登记结算机构是以保本微利为目的的,实行自律管理的法人。 ( )
- 正确
- 错误
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160.非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准,在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。 ( )
- 正确
- 错误
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159.股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。 ( )
- 正确
- 错误
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156.衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征,它从根本上消除了金融风险的源头。 ( )
- 正确
- 错误
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157.股票分割由于不能给投资者带来现实的利益,所以通常会刺激股价下滑。 ( )
- 正确
- 错误
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154.目前,我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。
( )
- 正确
- 错误
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153.债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权,以资产所有权表现。 ( )
- 正确
- 错误
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155.《证券发行与承销管理办法》规定,对在深交所主板和中小企业板上市的公司,规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。 ( )
- 正确
- 错误
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151.证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。 ( )
- 正确
- 错误
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152. 2007年3月,中国银监会和国家外汇管理局发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。 ( )
- 正确
- 错误
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149.上市交易公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的,应作为一个整体上市交易。 ( )
- 正确
- 错误
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150.公司增资扩股后,每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。 ( )
- 正确
- 错误
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148.资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券就是指资本证券。 ( )
- 正确
- 错误
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146.建业股息来自于公司盈利。 ( )
- 正确
- 错误
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147.由于指数基金的投资非常分散,因此可以完全消除投资组合的系统风险。 ( )
- 正确
- 错误
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144.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。 ( )
- 正确
- 错误
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145.贴现债券是指在票面上规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,到期时按面额偿还本金的债券。 ( )
- 正确
- 错误
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143.单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东,可以向股东会提名董事、监事候选人。 ( )
- 正确
- 错误
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141.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,履约担保系数由证监会发布并适时调整。 ( )
- 正确
- 错误
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142.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。 ( )
- 正确
- 错误
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140.股份有限公司董事会做出决议时,必须经全体董事半数以上通过。 ( )
- 正确
- 错误
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139.外资股单指境外上市外资股。 ( )
- 正确
- 错误
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138.投资者在从事证券交易之前,必须由证券公司开立证券账户后,才可以从事证券交易。 ( )
- 正确
- 错误
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137.目前上海和深圳证券所规定标的证券发生除息的,行权比例应作相应调整,除权时则不作调整。 ( )
- 正确
- 错误
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136.证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。 ( )
- 正确
- 错误
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134.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 ( )
- 正确
- 错误
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135. 2009年3月18日,沪深300指数开盘报价为2335. 42点,9月份仿真期货合约开盘价为2648点,若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%,则该策略投入资金为7944000元。 ( )
- 正确
- 错误
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132. 2005年12月21日,内地第一只房地产投资信托基金(REITs) -广州越秀房地产投
资信托基金正式在香港交易所上市交易。 ( )
- 正确
- 错误
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133.结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金。 ( )
- 正确
- 错误
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129.金融期权交易双方在成交后,由于实行逐日结算制度,交易双方将因价格的变动而发生现金流转,因此,金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产,以备不时之需。( )
- 正确
- 错误
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130.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。 ( )
- 正确
- 错误
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131.期权的买方在期权合约规定的时间内,以事先确定的价格向期权的卖方买进某种金融工具,同时必须履行该期权合约的义务。 ( )
- 正确
- 错误
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127.开放式基金通常上市交易。 ( )
- 正确
- 错误
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128.封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。 ( )
- 正确
- 错误
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124.系统性风险是不可以回避的,但可以分散。 ( )
- 正确
- 错误
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125.从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列期货交易的组合。 ( )
- 正确
- 错误
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126.在现实生活中,只有金融期权期货,而没有金融期货期权。 ( )
- 正确
- 错误
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123.上市公司的资格是永久性的。 ( )
- 正确
- 错误
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122.契约型基金应当设有董事会。 ( )
- 正确
- 错误
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120.证券公司实施重整的,重整计划涉及( )事项时,应当报经中国证监会批准。(1分)
- A.变更业务范围
- B.变更主要股东
- C.变更公司形式
- D.公司合并、分立
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121.德国没有专门的证券经营机构。 ( )
- 正确
- 错误
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119.证券评级业务的评级对象包括( )。
- A.证监会依法核准发行的债券
- B.证监会依法核准发行的资产支持证券
- C.在证券交易所上市交易的债券
- D.证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司
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118.我国从1994年开始发行凭证式国债,我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。
- A.银行储蓄网点
- B.财政部门国债服务部
- C.证券公司营业部
- D.邮政储蓄网点
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117.融资融券交易包括( )。
- A.券商对投资者的融资、融券
- B.金融机构对券商对融资、融券
- C.央行对银行的融资、融券
- D.银行对投资者的融资、融券
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116.影响上市公司数量的制度因素主要有( )。
- A.发行上市制度
- B.市场设立制度
- C.上市公司质量
- D.股票价格因素
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115.深圳证券交易所选取成分股一般原则有( )。
- A.有一定的上市交易时间
- B.有一定的上市规模
- C.交易活跃
- D.公司的行业代表性及所属行业发展前景
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114.证券帐户管理的内容包括( )。
- A.证券账户的开立
- B.证券帐户挂失补办
- C.证券帐户合并
- D.非交易过户
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113.股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利包括( )。
- A.资产收益
- B.对公司财产的直接支配处理
- C.重大决策
- D.选择管理者
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112.某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和职业道德等方面的培训,并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。(1分)
- A.技术风险
- B.合规风险
- C.管理风险
- D.信用风险
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111.下列以流通股股数加权计算的股价指数有( )。
- A.上证综合指数
- B.上证180指数
- C.上证50指数
- D.深圳成分股指数
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110.在上海证券交易所内,证券投资基金账户可以用来买卖上市的( )。
- A.基金
- B.国债
- C.企业债
- D.可转债
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109.下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。
- A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
- B.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
- C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制
- D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
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108.新股竞价发行中,投资人需要按规定支付的费用不包括( )。(1分)
- A.委托手续费
- B.佣金
- C.过户费
- D.印花税
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107.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份,具体包括( )。(1分)
- A.发起人股份,包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他
- B.募集法人股份,即在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份
- C.内部职工股,即在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股
- D.优先股或其他,即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份
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106.从1996年起,我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间,企业债券的发行也出现一些明显的变化,主要表现在( )。
- A.在发行主体上,突破了大型国有企业的限制
- B.在发债募集资金的用途上,改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上,开始用于替代发行主体的银团贷款
- C.在债券发行方式上,将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场
- D.在期限结构上,推出了我国超长期、固定利率企业债券
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105. 一般来说,《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。(1分)
- A.宏观经济风险
- B.政策风险
- C.上市公司经营风险
- D.技术风险
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103.股票账面价值的高低,对股票交易价格有重要影响,但通常并不等于股票价格。主要原因有( )。(1分)
- A.会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值,并不等于公司资产的实际价格
- B.账面价值的计算要扣除优先股的股本总额
- C.虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等,但账面价值的计算需考虑公司的负债总额
- D.账面价值并不反映公司的未来发展前景
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104.证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是( )。
- A.国债
- B.企业债
- C.股票
- D.基金
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100.证券买卖委托书的内容必须包括( )。
- A.证券名称
- B.价格幅度
- C.买卖数量
- D.出价方式
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102.对比期货交易和远期交易,两者的类似之处有( )。
- A.现在定约成交
- B.将来交割
- C.非标准化
- D.在场外市场进行
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101.证券的流动性实现的方式有( )。
- A.到期兑付
- B.承兑
- C.贴现
- D.转让
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98.关于证券交易所的监察系统日常监控,下列描述正确的有( )。(1分)
- A.行情监控,对交易行情进行实时监控,观察股票价格、股价指数,成交量等的变化情况,如果出现异常波动,监控人员可立即掌握情况,做出判断
- B.交易监控,对异常交易进行跟踪调查,如果是由违规引起,则对违规者进行处罚
- C.人员监控,对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控,超过一定人数,将做出限定
- D.资金监控,对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸,监控系统可及时发现,做出判断
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99.下列各项中,包含货币互换衍生工具的是( )。
- A.风险收益对称型金融衍生工具
- B.货币衍生工具
- C.金融互换
- D.风险收益不对称型金融衍生工具
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97.拟定股份有限公司( )方案的职责属于董事会。
- A.合并
- B.分立
- C.经营
- D.解散
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96.《公司法》的调整对象为公司的组织和行为,其范围包括( )。
- A.股份有限公司
- B.有限责任公司
- C.外资公司
- D.中外合资公司
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95.场外交易市场的特征有( )。
- A.是一个高度组织化、制度化的市场
- B.组织方式采取做市商制
- C.是一个分散的无形市场
- D.是一个拥有众多证券种类的市场
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93.我国目前的证券发行制度实行核准制,并配之以( )。
- A.网络公示制度
- B.发行审核制度
- C.保荐人制度
- D.连带责任制度
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94.目前,我国证券公司的管理模式主要是( )。
- A.总部式
- B.分公司式
- C.单一式
- D.结合式
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91.美国《1980年银行法》废除Q条例后,极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对( )的最高利率限制。(1分)
- A.活期存款
- B.定期存款
- C.储蓄存款
- D.长期贷款
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92.按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为( )。
- A.股权联结型产品
- B.汇率联结型产品
- C.利率联结型产品
- D.商品联结型产品
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90.在我国,证券公司自营业务( )。
- A.必须与其他业务严格分离
- B.资金的出入必须以公司的名义进行
- C.必须通过专用的自营席位进行
- D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立
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89.存券银行的职能有( )。(1分)
- A.存券银行是ADR的发行人
- B.在ADR交易过程中,存券银行负责ADR的注册和过户
- C.存券银行负责ADR的保管和清算
- D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
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88. 2006年以来我国资产证券化业务的特点是( )。
- A.发行规模大幅增长
- B.发行主体增多
- C.机构投资者范围增加
- D.二级市场交易十分活跃
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86.上市公司披露的信息按照其内容可以分为( )。(1分)
- A.证券发行信息
- B.每日报告
- C.定期报告
- D.临时报告
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87.我国《公司法》有规定,当出现( )情形时,应当在2个月内召开临时股东大会。
- A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
- B.公司未弥补的亏损达股本总额1/3时
- C.持有公司股份10%以上的股东请求时
- D.董事会认为必要时
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84.下列关于备兑权证的表述正确的有( )。
- A.目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证
- B.是按基础资产来源划分的类别
- C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
- D.备兑权证不会增加股份公司的股本
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85.证券市场自律组织有( )。
- A.证券监督管理委员会
- B.证券交易所
- C.证券业协会
- D.证券公司
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82.关于结算和无负债结算制度,下列论述正确的有( )。(1分)
- A.结算所是期货交易的专门清算机构
- B.逐日盯市制度能及时调整保证金账户,控制市场风险
- C.结算所是交易所的下属机构
- D.结算所实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度
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83.根据《公司法》的规定,股份有限公司董事会实行的职权是( )。
- A.制定公司的经营方针和投资方案
- B.制定公司的基本管理制度
- C.执行股东大会的决议
- D.对公司增发新股作出决定
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81.目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。
- A.股票和债券的承销
- B.股票和债券的包销
- C.股票的经纪和自营
- D.债券的经纪和自营
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79.认股权证和备兑权证的共同之处在于( )。
- A.两者的发行时间相同
- B.持有者都有权利而无义务
- C.两者都有杠杆效应
- D.两者的价格波动幅度都大于股票
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80.与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在( )。(1分)
- A.结算方式不同
- B.交易对象不同
- C.交易价格不同
- D.交易目的不同
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77.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有( )。
- A.公司财务状况
- B.市值规模
- C.交易活跃程度
- D.行业代表性
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78.筹资者在确定债券期限时,主要需要考虑的因素为( )。(1分)
- A.偿还能力
- B.资金使用方向
- C.市场利率变化
- D.债券变现能力
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75.股价平均数的种类有( )。(1分)
- A.简单算术股价平均数
- B.加权股价平均数
- C.修正股价平均数
- D.指数平均数
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76.下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是( )。
- A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
- B.交易者买入看跌期权,是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
- C.买入期权又称看跌期权或认沽期权
- D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失,且都有无穷大的可能
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74.下面期权的类别中,属于奇异期权的是( )。
- A.百慕大期权
- B.利率期权
- C.平均期权
- D.障碍期权
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72. 2004年11月,经国务院批准,中国保监会、中国证监会联合发布《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》,允许保险资金直接入市,保险公司和保险资产管理公司可投资于( )。(1分)
- A.人民币普通股票
- B.可转换公司债券
- C.中国保监会规定的其他投资品种
- D.任何有价证券
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73.如发生下列情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。( )
- A.公司股票交易发生异常波动
- B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
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69.股票价格指数的编制步骤包括( )。(1分)
- A.选择样本股
- B.选定基期并计算基期平均股价
- C.计算计算期平均股价并作必要修正
- D.指数化
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71.基金资产总值包括( )。(1分)
- A.基金已订立契约但尚未履行的资产
- B.基金拥有的未上市的国债、公司债、金融债券等债券
- C.基金所拥有的短期票据
- D.基金有可能无法全部收回的资产及或有负债所提留的准备金
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70.认股权证的要素有( )。
- A.认股数量
- B.认股地点
- C.认股期限
- D.认股价格
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68.关于金融衍生工具的产生与发展,下列论述正确的有( )。(1分)
- A.20世纪70年代,金融衍生工具为规避市场风险而产生
- B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
- C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
- D.新技术革命为金融衍生工具产生和发展提供了物质基础与手段
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67.普通股股东资产收益权的行使取决于( )。
- A.法律上的限制
- B.公司的经营环境
- C.公司对现金的需要
- D.公司进入资本市场获得资金的能力
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66.股票收益的特点是( )。
- A.股息的来源是公司的税前利润
- B.股票收益具有不确定性
- C.股息的具体形式有多种
- D.通常来说,股票的收益越高时风险也越高
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65.注册资本为5亿元的证券公司能够经营的业务有( )。(1分)
- A.证券承销与保荐
- B.证券自营
- C.证券资产管理
- D.证券经纪
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62.关于基金管理公司提供投资咨询服务,下列说法错误的是( )。
- A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
- B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
- C.基金管理公司向特定对象提供咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- D.基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益
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63.关于认股权证的杠杆作用说法正确的是( )。(1分)
- A.溢价越低,杠杆作用就越高
- B.可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示
- C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
- D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多
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64.投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须能较准确地预测( )的未来变化趋势。
- A.利率
- B.汇率
- C.股价
- D.利率政策
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61.我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是( )。
- A.针对机构投资者
- B.不记名,可以流通
- C.采用电子方式记录债券
- D.免交利息税
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60.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据( )进行分类。
- A.证券化的基础资产不同
- B.证券化产品的金融属性不同
- C.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
- D.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
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58.若期货交易保证金为合约金额的5010,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。
- A.5
- B.10
- C.20
- D.50
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59.下列各项中,不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是( )。
- A.证券投资基金的募集与管理
- B.资产管理业务
- C.投资咨询服务
- D.信托投资管理业务
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55.证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况,这体现了证券的( )特征。
- A.期限性
- B.收益性
- C.流通性
- D.风险性
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57.股票发行价格是指( )。
- A.股票在二级市场交易时的价格
- B.股票在二级市场开盘交易时的价格
- C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
- D.发行人路演时提出的价格
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56.下列各项中,对平衡型基金认识不正确的是( )。
- A.将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上
- B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
- C.一般250/0—500/0的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股
- D.特点是风险比较低,缺点是成长的潜力不大
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53.我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为( )。
- A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
- B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
- C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
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54.国家股、法人股的持有者放弃配股权,将配股权有偿转让给其他法人或社会公众,这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股,
叫作( )。
- A.配股
- B.转配股
- C.除权股
- D.除息股
-
51.于( )通过的《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分
业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
- A.1998年12月29日
- B.1995年7月1日
- C.1998年1月1日
- D.1998年7月1日
-
52.现存最早的ETF是( )。
- A.我国香港地区推出的盈富基金
- B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额( TIPs)
- C.美国证券交易所( AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)
- D.上证50交易型开放式指数证券投资基金
-
48.中期国债是指偿还期限在( )。
- A.1年以上10年以下
- B.5年以上
- C.3年以上
- D.10年或者10年以上
-
50.关于证券市场信息披露的意义,下面说法错误的是( )。
- A.防止信息滥用
- B.有利于价值判断
- C.降低证券市场效率
- D.防止不正当竞争
-
49.未知价计算法中的“未知价”是指( )。
- A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价
- B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价
- C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
- D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
-
46.下列关于指数基金特点的描述错误的是( )。
- A.当价格指数上升时,基金收益增加;反之,收益减少
- B.始终保持即期的市场平均收益水平,因而收益不会太高,也不会太低
- C.收益随着即期的价格指数上下波动,因而收益波动很大,往往落差很大
- D.投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数上下波动
-
47.根据《公司法》规定,股票发行价格不可以( )票面金额。
- A.高于
- B.低于
- C.等于
- D.无关于
-
44.有价证券之所以能够买卖是因为它( )。
- A.具有价值
- B.具有使用价值
- C.代表着一定量的财产权利
- D.具有交换价值
-
45. NASDAQ综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。
- A.资产总值
- B.资产净值
- C.市场价值
- D.票面价值
-
42.从总体而言,金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。
- A.少
- B.多
- C.等于
- D.无法比较
-
43.证券公司IB业务是指( )业务。
- A.介绍客户给经纪商
- B.财务顾问
- C.证券承销与保荐
- D.资产评估
-
41.存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括( )。
- A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国
- B.负责ADR的注册和过户
- C.负责保管ADR所代表的基础证券
- D.负责对公司管理监督
-
40.在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行的债券叫(‘ )。
- A.单利债券
- B.复利债券
- C.贴现债券
- D.累进利率债券
-
39.某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%,投资者的实际收益率为( )。
- A. 10%
- B.5%
- C.15%
- D.10.05%
-
37.关于可交换债券和可转换债券,下列说法错误的是( )。
- A.可交换债券和可转换债券的发债主体和偿债主体不同,前者是上市公司的股东,通常是大股东,后者是上市公司本身
- B.可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式,可转换债券一般采用股票交割
- C.两者所换股份的来源是相同的
- D.可交换债券一般不设置转股价向下修正条款,可转换债券一般附有转股价向下修正条款
-
38.股票的未来股息之和、债券的本息和,可以称之为( )。
- A.现值
- B.期值
- C.贴现值
- D.复利值
-
36.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是证券公司的( )。
- A.融资融券业务
- B.证券自营业务
- C.证券经纪业务
- D.资产管理业务
-
34.我国在( )年开始,面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。
- A. 2000
- B.1995
- C.1998
- D.1994
-
35.目前道一琼斯股价指数是采用( )。
- A.简单算术平均法
- B.加权股价平均法
- C.修正平均股价法
- D.加权股价指数法
-
32.开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.基金份额持有人
- D.证监会
-
33.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。
- A.债券交易期限
- B.债券发行期限
- C.利息偿还期限
- D.债券到期期限
-
29.在两地都上市相同类型的股票,并通过国际托管银行和证券经纪商,实现股份的跨市场流通,此种上市方式叫作( )。
- A.两地上市
- B.第二上市
- C.二次上市
- D.重复上市
-
30.( )是会员制证券交易所的最高权力机构。
- A.会员大会
- B.理事会
- C.董事会
- D.监察委员会
-
31.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过( )形成期货价格的功能。
- A.集中竞价
- B.抽签
- C.公开投标
- D.事先定价
-
27.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。
- A.财政部和中国证监会
- B.国有资产管理局和中国证监会
- C.司法部和中国证监会
- D.中国人民银行和中国证监会
-
28.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
- A.2
- B.3
- C.5
- D.7
-
26.上证成分股指数也叫作( )。
- A.上证综合指数
- B.上证180指数
- C.上证30指数
- D.上证红利指数
-
25.除了交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型的期权通常叫作( )。
- A.修正的美式期权
- B.互换期权
- C.奇异期权
- D.买入期权
-
23.国有股股利收入依法纳入( )预算,国家股权可以转让,但转让应符合国家的有关规定。
- A.国有资产经营
- B.中央财政
- C.地方财政
- D.国有资产管理
-
24.证券投资基金资产的名义持有人是( )。
- A.基金投资者
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金监管人
-
22.股价指数期货正式产生于( )。
- A.芝加哥商业交易所
- B.芝加哥期货交易所
- C.纽约证券交易所
- D.美国堪萨斯期货交易所
-
20. -般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
- A.政府债券、公司债券、金融债券
- B.金融债券、公司债券、政府债券
- C.政府债券、金融债券、公司债券
- D.金融债券、政府债券、公司债券
-
21.上海证券交易所于( )年开始正式开市营业。
- A. 1989
- B.1990
- C.1991
- D.1992
-
18.国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券称为( )。
- A。外国债券
- B.欧洲债券
- C.龙债券
- D.扬基债券
-
19.( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险。
- A.政策风险
- B.经济周期波动风险
- C.利率风险
- D.系统风险
-
15.依照我国《证券投资基金法》规定设立基金管理公司,注册资本不低于( )亿元人民币,且必须为实缴货币资本。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.0.5
-
17.关于股票的永久性,下列说法错误的是( )。
- A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系
- B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
- C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
- D.对于股东公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
-
16.关于认股权证论述不正确的是( )。
- A.认股权证也称为股本权证
- B.认股权证一般由基础证券的发行人发行
- C.行权时不会增加股份公司的股本
- D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证
-
14.在债券的招标发行中,如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标,则下列说法正确的
是( )。
- A.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
- B.全体中标者的中标价格是单一的
- C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
- D.各中标者的认购价格是不相同的
-
13.投资者之所以买入看涨期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。
- A.上涨
- B.下跌
- C.不变
- D.无法确定
-
10.国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经济等涉及客户的业务进行托管的,托管
期限一般不超过( )个月。
- A.3
- B.6
- C.12
- D.24
-
12.允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是( )。
- A.无担保的存托凭证
- B.一级存托凭证
- C.二级存托凭证
- D.三级存托凭证
-
11.银行业金融机构可投资的证券种类有( )。
- A.政府债券
- B.公募证券
- C.公司债券
- D.金融债券
-
9.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。
- A.一年
- B.两年
- C.三年
- D.五年
-
8.证券业协会的章程由( )制定。
- A.会员大会
- B.理事会
- C.股东大会
- D.国务院证券监督管理机构
-
6.股票市场价格的最直接影响因素是( ),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
- A.供求关系
- B.公司经营状况
- C.宏观经济因素
- D.政治因素
-
7.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。
- A.上证30指数
- B.深圳综合指数
- C.上证综合指数
- D.深圳成分股指数
-
5.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金每年至少分配一次,分配比例
不得少于基金净收益的( )。
- A.50%
- B.60%
- C.80%
- D.90%
-
4.中国证券业协会于( )成立。
- A.1990年12月
- B.1991年7月
- C.1991年8月
- D.1993年5月
-
2.期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低,这是对( )的补偿。
- A.信用风险
- B.通胀风险
- C.利率风险
- D.经营风险
-
3.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。
- A.监管人
- B.评审人
- C.担保人
- D.保荐人
-
1.单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )。
- A.5%
- B.10%
- C.150/0
- D.20%