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98.关于证券交易所的监察系统日常监控,下列描述正确的有(   )。(1分)

  • A.行情监控,对交易行情进行实时监控,观察股票价格、股价指数,成交量等的变化情况,如果出现异常波动,监控人员可立即掌握情况,做出判断
  • B.交易监控,对异常交易进行跟踪调查,如果是由违规引起,则对违规者进行处罚
  • C.人员监控,对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控,超过一定人数,将做出限定
  • D.资金监控,对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸,监控系统可及时发现,做出判断
试题出自试卷《2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷(8)》
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  1. 180.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。 ( )

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  2. 177.债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。 ( )

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  3. 178.虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。 ( )

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  4. 179.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )

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  5. 175.无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率,在现实生活中是存在的。 ( )

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  6. 176.金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下,当交易所会员或客户的持仓过大时,必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。 ( )

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  7. 174.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托证券公司的技术系统,以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 ( )

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  8. 173.金融期货交易所一般实行会员制,只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。 ( )

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  9. 170.有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。( )

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  10. 171.资产评估机构申请证券评估资格,最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于300万元。 ( )

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