2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷（7）

179．三级存托凭证对发行人监管的要求最低，所以发行手续简单。 ( )

180．非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予

178．目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。 ( )

177．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。 ( )

175． -般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。 ( )

176．有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。 ( )

174．采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。 ( )

172．债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。 ( )

173．经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 ( )

170．自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。 ( )

171．利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。 ( )

169．股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。 ( )

168．公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的50%。 ( )

167．道一琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 ( )

165．证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )

166．证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 ( )

164．流动性又称变现性，指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。 ( )

163．普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 ( )

162．证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。 ( )

159．金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。 ( )

160．依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 ( )

161．固定收益证券不易受到购买力风险的损害。 ( )

158．基金资产的估值对象是基金的单位净值。 ( )

157．我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。 ( )

156．股票和债券是直接投资工具，而基金是间接投资工具。 ( )

155．基金分配通常有两种形式：一是分配现金；二是分配基金的投资组合中的证券。 ( )

154．股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。 ( )

153．在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。   (   )

152．基金的管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金托管人的费用。 ( )

150．商业银行发行的债券的利率被称为无风险利率。 ( )

149．有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能交易的证券。 ( )

151．认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。 ( )

148． NASDAQ综合指数的基期指数为100点。 ( )

147．货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。 ( )

145．股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。 ( )

146．场外交易市场的组织方式一般采取做市商制。 ( )

144．证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 ( )

143．证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。 ( )

142．证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。

140．发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。 (   )

141．所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。 ( )

137．看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 ( )

138．对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。 ( )

139．实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 ( )

135．场外交易市场是证券交易所的必要补充。 ( )

136．无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。( )

132．资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。 ( )

134．在ADR韵相关业务机构中，存管银行负责ADR的保管与清算。 ( )

133．从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响。因此从理论上讲，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也是有很大价值。 ( )

130．现货交易是在交易所进行的标准化的远期交易。   (   )

131．基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 ( )

128．我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。 ( )

129．分析股价变动的因素，就是要梳理影响宏观经济运行变化的深层次原因。   (   )

127．在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差额的短期国债。 ( )

125．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差较小，则流动性较差。   (   )

125．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差较小，则流动性较差。 ( )

124．证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。   (   )

123．深圳证券交易所成立于1991年7月3日。 ( )

121．贴现债券是属于溢价方式发行的债券。 ( )

122．大股东利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。 ( )

120．国际证监会公布的证券市场监管目标是(   )。

119．交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括(   )。

118．制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括(   )。

117．甲、乙、丙三人共同投资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有(   )。（1分）

116．根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

115．大力发展资本市场有利于(   )。

114．证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(   )的措施。（1分）

113．在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是(   )。

111．下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有(   )。

112．证券经纪商在为客户开户时，要审查(   )。

110．下列各项中，属于上市公司行为的有(   )。

109．关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的有(   )。

108．金融机构可以吸收存款和发行债券，两者的异同点有(   )。（1分）

107．基金的会计核算对象包括(   )。

106．下列属于资产管理业务内部控制内容的有(   )。

104．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，(   )。

103．从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合(   )的规定。

105．下列各项属于我国的银行间债券市场主要职能的有(   )。（1分）

102．证券公司有下列(   )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。（1分）

101． 20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在(   )方面。

99．股权类期货包括(   )。（1分）

100．关于信用衍生工具，下列论述正确的是(   )。

98．股息的具体形式有( )。

96．关于可转换债券的要素，下列叙述正确的是(   )。（1分）

97．证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势(   )。（1分）

94．证券市场监管的手段有(   )。（1分）

95．关于股票基金，下列说法正确的是(   )。

91．下列属于货币衍生工具的是(   )。

92．目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由(   )决定。（1分）

93．基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并

公告。(   )

89．金融期权的种类主要有(   )。

90．根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合(   )规定。（1分）

88．证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(   )。（1分）

87．根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为(   )。

84．个人投资者投资证券的主要目的是(   )。

86．关于上证红利指数，下列论述正确的是(   )。

85．结算所的职责有(   )。（1分）

82．大宗交易系统可采取(   )方式进行，达成协议后提出成交申报。

83．下面公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的是(   )。（1分）

81．可转换公司债的票面利率由发行人根据(   )确定。

79． ETF（证券交易所交易基金）的优势包括(   )。（1分）

80．基金投资人享有基金的(   )。

77．政府债券的风险主要是( )。

78．利率期权合约通常以(   )作为标的物。

76．股份公司股利支付的一般原则是(   )。（1分）

75．中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行(   )。

74．风险和收益不对称的金融衍生工具交易有(   )。

73．股票的收益来源主要有(   )。

72．根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列(   )事项。

71．允许非金融企业发行中期票据的意义有(   )。（1分）

70．我国股票按照流通受限与否分类，可以分为(   )。

68．市场利率通过(   )的途径影响股票价格。

69． 2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括(   )。

67．依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由

三个基本层面构成，分别是(   )。（1分）

66．优先认股权的作用包括(   )。（1分）

64．公开披露的基金信息包括(   )。

65．在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是(   )。

63．可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现(   )等情况时，对转换价格做调整。（1分）

61．设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的(   )。

62．下面选项中，(   )会影响期权价格。

58．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是(   )。

59．我国目前发行股票时不允许(   )。

60．增发、配股和转增股本是上市公司常采用的政策，下列说法错误的是(   )

57．关于金融期权交易双方的潜在盈利，下列说法正确的是(   )。

56．转换比值是指(   )。

55．招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为(   )。

54．根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起(   )内，提供中期报告。

53．普通股股票的主要风险是(   )。

52．下列对我国证券投资基金的认识正确的是(   )。

51． 2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜

的通知》，通知发布当天(   )完成首笔交易。

49．下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是(   )。

50．内幕信息不包括(   )。

48．下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是(   )。

47．下列关于股票收益的说法中，错误的是(   )。

46．有限责任公司的经理对(   )负责。

44．由证券公司办理的证券发行称为(   )。

45．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，不属于市场交易的组织形态有(   )。

43．证券从业人员禁止性行为是(   )。

42．证券信用评级机构在性质上属于(   )。

41．金融期货的基本功能不包括(   )。

40．债券是由(   )出售的。

39．国际证券市场发展的停滞阶段是指(   )。

38．下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是(   )。

37．代办股份转让市场的涨跌幅限制为(   )。

36．《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由(   )产生。

35．上市公司持有面值1000元以上的股东人数应(   )。

34． 一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是(   )。

32．下列选项中，属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是(   )。

33．股票格式要求有公司盖章和(   )签名。

31．从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是(   )。

30．基金管理人与托管人之间的关系是(   )。

29．政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或松．这种金融体制称为( )。

28．买入注销是指发行人在债券未到期前按(   )购回并注销债务。

26．使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率

指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是(   )。

27．证券业协会的权力机构是(   )。

25．金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的

(   )。

24．我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的(   )。

23．全国性社会保障基金主要投向(   )。

22．贴现债券的实际收益率(   )票面贴现率。

21．电子金融创新的主要功能是(   )。

20．下列关于有面额股票与无面额股票的说法不正确的是(   )。

18．风险性是股票的特征之一，下列关于股票风险性特征的说法有误的是(   )。

19． 2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取(   )的强制性要求。

16．金融期货中最先产生的品种是(   )。

17．下列各项不属于促进资本市场稳定发展措施的是(   )。

14．我国证券投资基金的年托管费率计提的基准为(   )。

15． 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——(   )，实现了由远期合同向期货交易过渡。

11．股票从性质上看，是一种(   )。

12．根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(   )批准。

13．关于私募证券，下列说法正确的是(   )。

9．当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常(   )转换请求权。

10．现在的恒生指数基期指数为(   )。

6．设按2000年5月8日收盘价计算，基金B拥有的金融资产总值为227243000元，现金为374000元，已售出1亿基金单位。试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值(   )元。

7．对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是(   )。

8．用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账

户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的(   )。

4．上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是(   )o

5．现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是(   )。

3．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的(   )特征。

2． 20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于(   )。

1．认购公司型基金的投资人是基金公司的(   )。