一起答
多选

116.根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务,应当遵守的有关规范包括( )。

  • A.遵守行业规范、职业道德和业务规则,勤勉尽责,审慎分析
  • B.证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得受托开展证券评级业务
  • c.应当建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能
  • D.建立健全“防火墙”制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
试题出自试卷《2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷(7)》
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 179.三级存托凭证对发行人监管的要求最低,所以发行手续简单。 ( )

    • 正确
    • 错误
  2. 180.非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界,当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息,对其所欠部分,公司将不予累积计算,但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予

    • 正确
    • 错误
  3. 178.目前,我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。 ( )

    • 正确
    • 错误
  4. 177.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。 ( )

    • 正确
    • 错误
  5. 175. -般来说,证券投资者所受的风险越大,其遭受的损失也越大。 ( )

    • 正确
    • 错误
  6. 176.有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。 ( )

    • 正确
    • 错误
  7. 174.采用绝对估值手段,不同行业的股票通常具有相似的水平;而采用相对估值手段时,不同行业股票的股价通常具有较大的差异。 ( )

    • 正确
    • 错误
  8. 172.债券和股票都是筹资手段,与向银行贷款间接融资相比,发行债券和股票筹资的数额大,时间长,不受贷款银行的条件限制,但成本高。 ( )

    • 正确
    • 错误
  9. 173.经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 ( )

    • 正确
    • 错误
  10. 170.自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金,也可以从自营账户中提取现金。 ( )

    • 正确
    • 错误