2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5)

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金在证券交易所挂牌交易。（　　）

认沽权证从性质上讲属于看跌期权。 （　　）

在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。（　　）

外资股单指境外上市外资股。 （　　）

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。（　　）

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的 法人。 （　　）

在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。（　　）

系统风险又称可分散风险或可回避风险。 （　　）

欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（　　）

基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（　　）

在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 （　　）

债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。（　　）

证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。 （　　）

沪深300行业指数成分股在沪深300指数成分股调整后的一年内进行相应的调整。（　　）

基金运作费用是直接向投资者收取的。（　　）

我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。（　　）

有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（　　）

我国证券法规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易’，实行自律管理的政府机关。（　　）

固定收益证券不易受到购买力风险的损害。 （　　）

有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。 （　　）

深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指 数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。 （　　）

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 （　　）

外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 （　　）

上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（　　）

根据《中华人民共和国证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（　　）

证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。 （　　）

境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事B股交易。 （　　）

一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。（　　）

债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 （　　）

2006年以来，我国资产证券化产品种类增多，发行规模大幅增长，发行主体也有所增加。（　　）

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。（　　）

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（　　）

股东大会是股份有限公司的权力机构。（　　）

中国不允许发行无面额股票。（　　）

QDIl的含义是合格境外机构投资者。（　　）

封闭式基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。 （　　）

凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的5%收取手续费。（　　）

证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。 （　　）

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（　　）

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（　　）

一份标准化的期货合约中（　　）是固定不变的。

下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（　　）。

新《证券法》的主要修订内容包括（　　）。

股票应载明的事项主要有（　　）。

有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。

对冲基金的特点是（　　）。

以下关于金融债券的说法，正确的有（　　）。

中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即（　　）。

场外交易的特点是（　　）。

基金性质的机构投资者包括（　　）。

在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?（　　）

可转换债券的要素包括（　　）。

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是（　　）。

证券公司的主要业务有（　　）。

在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（　　）。

国债按资金用途可以分为（　　）。

关于ETFS与封闭式基金，以下说法不正确的是（　　）。

下列关于指数基金的说法，错误的有（　　）。

公司制证券交易所（　　）。

下列关于可转换债券的叙述，错误的是（　　）。

国际债券的发行人，主要是（　　）。

股票应载明的主要事项有（　　）。

关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（　　）。

我国企业债券的主要种类有（　　）。

财政政策对股票价格的影响表现在（　　）。

我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（　　）。

证券投资风险中属于系统风险的是（　　）。

证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（　　）是证券市场中介机构。

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（　　）。

按照证券发行的主体不同，有价证券可分为（　　）。

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（　　）。

根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（　　）。

以下关于债券的说法，正确的有（　　）。

下列属于证券公司不正当竞争行为的有（　　）。

权证按基础资产分类，可分为（　　）。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。

社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过的阶段有（　　）。

证券公司接受客户的委托买卖证券时（　　）。

我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括（　　）。

享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。

根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为（　　）。

我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（　　）。

《中华人民共和国证券法》规定，（　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（　　）。

证券市场监管的对象包括（　　）。

证券市场的参与者包括（　　）。

契约型基金的当事人有（　　）。

关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（　　）。

在股票觋货市场和股票指数期货市场（　　）。

设立基金管理公司，应当具备下列条件：（　　）。

以下不属于证券服务机构的是（　　）。

股票市场价格的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

债券的即期收益率是指债券年利息收入与（　　）之比。

股票从性质上看，是一种（　　）证券。

某股东拥有1 000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（　　）票。

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（　　）。

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　　）。

某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（　　）。

金融衍生工具产生的最基本的原因是（　　）。

下面选项中，（　　）不属于境外上市外资股。

依照不同的发行本位，国债可以分为（　　）。

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（　　）。

政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（　　）分类的。

1790年，美国第一个证券交易所——（　　）成立。

公司申请其股票上市应有（　　）记录。

关于私募证券的特征，下列说法正确的是（　　）。

在美国发行的外国债券叫做（　　）。

金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这 是衍生工具的（　　）。

资本证券主要包括（　　）。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（　　）。

目前我国按照（　　）的比例计提封闭式基金托管费。

证券登记结算公司性质上属于（　　）。

证券业协会的权力机构是（　　）。

上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的(．)。

社会保障基金的资金来源不包括（　　）。

我国发行国际债券始于20世纪（　　）年代初期。

货币市场基金是（　　）的一种基金。

在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（　　）。

当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（　　）转换请求权。

在证券发行制度中，（　　）实质上是一种发行公司的财务公布制度。

在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做（　　）。

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（　　）。

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（　　）。

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（　　）。

下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?（　　）

（　　）是会员制证券交易所的最高权力机构。

价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过（　　）形成期货价格的功能。

中国证券业协会于（　　）成立。

（　　）是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

新《公司法》规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（　　）元。

按（　　），股票可以分为普通股票和优先股票。

以下不属于无面额股票特点的是（　　）。

某公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8．5元，其行使价格为（　　）元。

同业拆借市场在金融市场体系中属于（　　）范畴。

（　　）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。

关于商业银行次级债券的论述正确的是（　　）。

NASDAQ综合指数是按每个公司的（　　）来设定权重的。

证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（　　），供委托人使用。 客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（　　）。

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（　　）。

依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（　　）。

看跌期权的买方具有在约定期限内按（　　）卖出一定数量金融资产的权利。

以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）。

目前，能在上海证交所进行交易的债券是（　　）。

金融期货证券是一种（　　）。

设立基金管理公司应该具备的条件不包括（　　）。

证券是指各类记载并代表一定权利的（　　）。

持有一个股份有限公司已发行的股份（　　）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。