一起答
多选

有效的内部控制应为证券公司实现下述(  )目标提供合理保证。

  • A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
  • B.防范经营风险和道德风险
  • C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
  • D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
试题出自试卷《2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5)》
参考答案
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  1. 基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金在证券交易所挂牌交易。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  2. 认沽权证从性质上讲属于看跌期权。 (  )

    • A.正确
    • B.错误
  3. 在代理买卖证券过程中,证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失,也须承担责任。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  4. 外资股单指境外上市外资股。 (  )

    • A.正确
    • B.错误
  5. 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  6. 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的 法人。 (  )

    • A.正确
    • B.错误
  7. 在实物债券标准格式的券面上,必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素,法律规定不能用其他方式。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  8. 系统风险又称可分散风险或可回避风险。 (  )

    • A.正确
    • B.错误
  9. 欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。(  )

    • A.正确
    • B.错误
  10. 基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。(  )

    • A.正确
    • B.错误