2013年证券从业《市场基础知识》考前预测试卷二

发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。（　　）

债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（　　）

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（　　）

合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。 （　　）

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。 （　　）

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。（　　）

金融期货，是指买卖双方在不定的地方以私下定价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　）

金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易。（　　）

在ADR的相关业务机构中，存管银行负责ADR的保管与清算。（　　）

债券是有期投资，股票是无期投资。 （　　）

以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。 （　　）

普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 （　　）

我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（　　）

金融期权的内在价值亦即是履约价值。（　　）

就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期 债券获利的时间更长。 （　　）

按照证券所代表的权利性质划分，有价证券种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（　　）

封闭式基金份额持有人不得申请赎回基金。（　　）

基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 （　　）

债券基金的管理费用在所有类型的基金中最低。 （　　）

随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（　　）

在欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。（　　）

普通股股东具有表决权，优先股股东具有优先表决权。（　　）

证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。 （　　）

股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。（　　）

股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做非累积优先股。（　　）

在金融期权交易中，期权的购买者需要开立保证金账户，并缴纳保证金。（　　）

证券登记结算公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格。（　　）

债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。（　　）

商业银行发行的债券的利率被称为无风险利率。（　　）

证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。（　　）

货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。（　　）

证券业协会是证监会下属的官方机构。（　　）

上海证券交易所和深圳证券交易所均采取不以盈利为目的的会员制。（　　）

在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。（　　）

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和 诚实信用的原则。 （　　）

2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（　　）

依据内在价值，权证可以分为认购权证和认沽权证。（　　）

证券服务机构的设立只要按工商管理法规的要求办理即可。（　　）

1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易所”。（　　）

股份公司是否发放股息由公司总经理决定。（　　）

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（　　）

契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，它们的投资方式也是不同的。（　　）

金融债券的发行主体只能是银行。（　　）

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（　　）

提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（　　）

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 （　　）

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。（　　）

境内居民个人可以用境外汇人的外汇资金从事B股交易。 （　　）

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，按如下顺序分配：弥补亏损、提取公益金、支付优先股股利、提取法定 盈余公积金、提取任意盈余公积金。普通股股东能否分到股息和红利以 及分到多少，取决于公司税后利润的多少以及公司未来发展的政策。

三级存托凭证对发行人监管的要求最低，所以发行手续简单。（　　）。

在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（　　）

一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；但如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则不需做任何记载。（　　）

股票可以转让，因而它不具有永久性特征。（　　）

权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。（　　）

银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。（　　）

香港恒生指数不包括H股。（　　）

基金的管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金托管人的费用。（　　）

公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。（　　）

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。（　　）

国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价由期货市场决定，等于100减去合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。（　　）

期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式?（　　）

场外交易的特点是（　　）。

关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（　　）。

下列各项属于证券发行市场的作用是（　　）。

如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上 市公司立即公布有关信息。（　　）

股票收益的特点是（　　）。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。

普通股股东的义务有（　　）。

按发行本位分类，国债可以分为（　　）。

下列说法中，符合有面额股票的特点的是（　　）。

巨额赎回风险不是（　　）所特有的风险。

国际债券的发行人主要有（　　）。

以下关于金融债券的说法，正确的有（　　）。

证券公司内部控制的目标包括（　　）。

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（　　）属于机构投资者。

证券公司应以（　　）为重点加强诚信建设。

下列关于首次公开发行股票的说法正确的是（　　）。

2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括（　　）。

公司制证券交易所（　　）。

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有（　　）。

下列关于公募证券特征，说法正确的是（　　）

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（　　）。

会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（　　）。

下列与虚拟资本定义相符的是（　　）。

证券监管部门主要从（　　）几个方面建立诚信问责制度。

（　　）不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

根据业务需要，中央登记结算公司一般设立（　　）。

未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为（　　）。

影响期货价格的因素有（　　）。

下列关于国债基金的说法，正确的是（　　）。

证券发行市场由（　　）构成。

下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（　　）。

证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指让证券公司接受克服委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下的

以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为（　　）。

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。

证券收益性的多少通常取决于（　　）。

下面选项中，（　　）会影响期权价格。

根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）等几个标准。

加权股价指数又可以分为（　　）。

证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（　　）。

（　　）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平 均值。

以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（　　）。

（　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（　　）。

影响股票价格最基本的因素是（　　）。

（　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

在以下几种基金中，管理费率最低的是（　　）。

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（　　）。

假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（　　）元。

在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（　　）处于优先地位。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于（　　）。

下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（　　）。

安全性最高的有价证券是（　　）。

关于债券的含义，下面说法错误的是（　　）。

目前我国按照（　　）的比例计提封闭式基金托管费。

任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是（　　）。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（　　）。

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。

可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（　　）。

按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（　　）。

根据《刑法》规定，操纵证券交易价格属于（　　）。

我国股市一般采用（　　）的委托有效期。

若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为（　　）。

下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?（　　）

某公司l995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为（　　）。

无记名国债为（　　），是一种票面上不记载债权人姓名或单位名称，但 印有发行年度、券面金额等内容以记录债权而发行的国债，是我国发行历史最长的一种国债。

当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（　　）转换请求权。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（　　）人民币。

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经 （　　）批准。

股票和债券在风险性上相比，特点是（　　）。

关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（　　）。

代办股权转让系统被称为（　　）。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（　　）的运行机制。

龙债券利率的确定基准是（　　）。

中国国内现有（　　）的ADR计划。

外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（　　）。

可转换债券是指可兑换成（　　）的债券。

（　　）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。

资产证券化是（　　）。

中国主权财富基金的发端是（　　）。

依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

无记名股票，下列说法错误的是（　　）。

依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（　　）。

NASDAQ综合指数是按每个公司的（　　）来设定权重的。

公司型证券投资基金反映的是（　　）关系。

以下属于境内上市的外资股的股票是（　　）．

证券公司在性质上是一种（　　）。

设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（　　）元。

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（　　）产生。

投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（　　）。

成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（　　）分类。

股票价格与公司盈利之间的关系表现为（　　）。

虚拟资本是指（　　）。

证券的基本功能不包括（　　）。

契约型证券投资基金反映的是（　　）。

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（　　）原则解释法律和处理问题。

证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（　　）特征。

下列不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。