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证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指让证券公司接受克服委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的

  • A. 受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
  • B. 受理全权委托
  • C. 垫付资金
  • D. 自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
试题出自试卷《2013年证券从业《市场基础知识》考前预测试卷二》
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  1. 发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。(  )

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  2. 债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券就拥有了债券所代表的权利,但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。(  )

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  3. 非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界,当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息,对其所欠部分,公司将不予累积计算,但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。(  )

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  4. 合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。 (  )

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  5. 一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样有利于降低筹资者的利息负担。 (  )

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  6. 上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。(  )

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  7. 金融期货,是指买卖双方在不定的地方以私下定价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。(  )

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  8. 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易。(  )

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  9. 在ADR的相关业务机构中,存管银行负责ADR的保管与清算。(  )

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  10. 债券是有期投资,股票是无期投资。 (  )

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