2013年3月证券从业考试《证券市场基础知识》预测试题(二)
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证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（ ）
- 正确
- 错误
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证券市场自身是完美的，不用调节。（ ）
- 正确
- 错误
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收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（ ）
- 正确
- 错误
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国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。（ ）
- 正确
- 错误
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虚拟资本的价格总额不一定等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等。（ ）
- 正确
- 错误
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通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。（ ）
- 正确
- 错误
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购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（ ）
- 正确
- 错误
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证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。
- 正确
- 错误
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基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和经营基金资产的机构。（ ）
- 正确
- 错误
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国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
- 正确
- 错误
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看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。（ ）
- 正确
- 错误
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无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（ ）
- 正确
- 错误
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承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。 （ ）
- 正确
- 错误
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客户融资买人证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 （ ）
- 正确
- 错误
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我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（ ）
- 正确
- 错误
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目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。
- 正确
- 错误
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发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。 （ ）
- 正确
- 错误
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中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（ ）
- 正确
- 错误
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证券发行市场是交易市场的基础和前提。（ ）
- 正确
- 错误
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证券资产管理业务是指证券公司作为管理人接受委托人的全权委托，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 （ ）
- 正确
- 错误
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我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。 （ ）
- 正确
- 错误
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在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。 （ ）
- 正确
- 错误
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关于注册资本的出资方式，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。（ ）
- 正确
- 错误
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金融机构与大规模交易者之间进行的各类信用衍生品交易是在场外进行。（ ）
- 正确
- 错误
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我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。 （ ）
- 正确
- 错误
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股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（ ）
- 正确
- 错误
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证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（ ）
- 正确
- 错误
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在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。（ ）
- 正确
- 错误
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中国证监会成立于1992年10月。（ ）
- 正确
- 错误
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目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（ ）
- 正确
- 错误
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股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。
- 正确
- 错误
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证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（ ）
- 正确
- 错误
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当可转换债券的转换价值高于市场价格时，称为转换升水。 （ ）
- 正确
- 错误
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深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（ ）
- 正确
- 错误
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物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。 （ ）
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- 错误
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上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（ ）
- 正确
- 错误
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自行发债是指试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省(市)政府债券的发债机制。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（ ）
- 正确
- 错误
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我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（ ）
- 正确
- 错误
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股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（ ）
- 正确
- 错误
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所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（ ）
- 正确
- 错误
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股指期货的连续竞价交易按照价格优先、时间优先的原则撮合成交。以涨跌停板价格申报的指令，按照平仓优先、时间优先的原则撮合成交。（ ）
- 正确
- 错误
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在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。（ ）
- 正确
- 错误
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在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（ ）
- 正确
- 错误
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一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。（ ）
- 正确
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证券管理机关工作人员可以开立股票账户。 （ ）
- 正确
- 错误
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从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数，公司的实际清算价值高于其账面价值。（ ）
- 正确
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证券投资基金全部面临巨额赎回风险。（ ）
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集合竞价在每个交易日上午9时开始。 （ ）
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资产评估机构和律师事务所不属于证券服务机构。（ ）
- 正确
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上证分类指数以1993年5月1日为基期。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。 （ ）
- 正确
- 错误
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基金实行专业理财制度，从而可消除投资决策失误，提高投资收益。（ ）
- 正确
- 错误
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股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。（ ）
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- 错误
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股息和红利是一样的。 （ ）
- 正确
- 错误
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金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资的系统风险包括（ ）等。
- A. 政策风险
- B. 经济周期波动风险
- C. 信用风险
- D. 财务风险
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基金托管人应当履行的职责包括（ ）。
- A. 安全保管基金财产
- B. 编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告
- C. 按照规定召集基金份额持有人大会
- D. 按照规定监督基金管理人的投资运作
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按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为（ ）。
- A. 美式权证
- B. 欧式权证
- C. 修正欧式权证
- D. 百慕大式权证
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衡量股票盈利性最常用的指标有（ ）。
- A. 每股收益
- B. 销售利润率
- C. 净资产收益率
- D. 资产周转率
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我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
- A. 代理委托人从事证券投资
- B. 与委托人约定分享证券投资收益
- C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D. 向客户提供投资建议
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在美国存托凭证中，有担保的ADR包括（ ）。
- A. 四级公开募集的ADR
- B. 三级公开募集的ADR
- C. 二级公开募集的ADR
- D. 一级公开募集的ADR
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衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。
- A. 杠杆比率
- B. 每股收益
- C. 净资产收益率
- D. 销售利润率
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20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括（ ）。
- A. 取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
- B. 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展
- C. 放松外汇管制
- D. 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制数
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下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ ）。
- A. 工商企业
- B. 金融机构
- C. 个人
- D. 政府机构
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下列属于社会公益基金的有（ ）。
- A. 工伤基金
- B. 福利基金
- C. 教育发展基金
- D. 文学奖励基金
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享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ ）。
- A. 行使权利认购新发行的普通股票
- B. 不行使权利而听任其过期失效
- C. 按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
- D. 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
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以下关于证券公司IB业务的说法正确的有（ ）。
- A. 证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料
- B. 证券公司受期货公司委托从事IB业务时不得代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C. 证券公司可以接受任何期货公司的委托从事IB业务
- D. 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
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关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）。
- A. 可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
- B. 可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
- C. 转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
- D. 赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
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证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。
- A. 禁止相互持股的情形
- B. 禁止同业竞争
- C. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- D. 建立风险隔离制度
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与现货市场投机相比较，期货市场投机的不同在于（ ）。
- A. 可以进行日内投机
- B. 具有较高的杠杆率
- C. 风险性更高
- D. 利用对价格走势的预期进行投机交易
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我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（ ）行为。
- A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
- B. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- C. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
- D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）。
- A. 利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
- B. 利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
- C. 利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
- D. 在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
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证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。
- A. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
- B. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
- C. 最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
- D. 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
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按担保品不同，有担保债券可分为（ ）。
- A. 抵押债券
- B. 质押债券
- C. 保证债券
- D. 信用债券
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签订上市协议的公司应当公告的事项包括（ ）。
- A. 股票获准在证券交易所交易的日期
- B. 持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
- C. 公司的实际控制人和独立董事
- D. 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
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股票的性质包括（ ）。
- A. 股票是有价证券
- B. 股票是要式证券
- C. 股票是证权证券
- D. 股票是资本证券
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基金运作费包括（ ）。
- A. 分红手续费
- B. 上市年费
- C. 审计费
- D. 证管费
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关于代办股份转让系统的说明，正确的是（ ）。
- A. 代办股份转让系统又称三板
- B. 代办股份转让系统始建于2001年6月
- C. 证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
- D. 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
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证券公司的从业人员特定禁止行为有（ ）。
- A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- B. 违规向客户提供资金或有价证券
- C. 侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- D. 在经纪业务中不接受客户的全权委托
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权证的要素包括（ ）。
- A. 标的
- B. 存续时间
- C. 行权日期
- D. 行权比例
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从内容上看，中国证券市场的对外开放体现在（ ）方面。
- A. 在国际资本市场募集资金
- B. 开放国内资本市场
- C. 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
- D. 对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
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证券交易所在性质上不是（ ）。
- A. 自律性组织
- B. 证券监管机构
- C. 证券投资人
- D. 证券服务机构
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股息的具体形式可以是（ ）。
- A. 建业股息
- B. 股票股息
- C. 财产股息
- D. 负债股息
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根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）。
- A. 独立衍生工具
- B. 嵌入式衍生工具
- C. 货币衍生工具
- D. 信用衍生工具
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证券交易所会员大会的职权有（ ）。
- A. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
- B. 选举和罢免会员理事
- C. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
- D. 根据需要决定专门委员会的设置
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按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。
- A. 内部股票
- B. 普通股票
- C. 优先股票
- D. 市场股票
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保证公司债券的担保人可以是（ ）。
- A. 政府
- B. 发行人
- C. 信誉好的银行
- D. 举债公司的母公司
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按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（ ）。
- A. 有形市场
- B. 无形市场
- C. 衍生产品市场
- D. 债券市场
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债券发行者可以不在债券票面上印制出来，而是以公布条例或公告形式向社会公开宣布的债券票面基本要素有（ ）。
- A. 债券票面价值的币种
- B. 债券票面金额
- C. 债券的到期期限
- D. 债券的票面利率
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下列属于基金性质的机构投资者的是（ ）。
- A. 证券投资基金
- B. 社保基金
- C. 企业年金
- D. 社会公益基金
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商业证券是资本证券的一大类，以下属于商业证券的有（ ）。
- A. 运货单
- B. 提货单
- C. 商业汇票
- D. 商业本票
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下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（ ）。
- A. 发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
- B. 发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
- C. 发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
- D. 与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
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会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ）。
- A. 依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
- B. 60周岁以内注册会计师不少于40人
- C. 上年度业务收入不低于800万元
- D. 有限责任会计师事务所的实收资本不低于2 000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
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公司的公积金来源有（ ）。
- A. 股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分
- B. 股东大会决议后提取的任意公积金
- C. 公司经过若干年经营以后资产增值部分
- D. 公司从外部取得的赠予资产
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证券市场的基本功能有（ ）。
- A. 资本配置功能
- B. 资本定价功能
- C. 筹资一投资功能
- D. 融资功能
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信息披露制度的意义包括（ ）。
- A. 有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
- B. 有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
- C. 有利于维护广大投资者的合法权益
- D. 有利于进行证券监督，提高证券市场效率
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比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（ ）。
- A. 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约
- B. 金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
- C. 金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
- D. 金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
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契约型基金与公司型基金的区别主要有（ ）。
- A. 资金的来源不同
- B. 资金的性质不同
- C. 投资者的地位不同
- D. 基金的营运依据不同
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具有极高流动性的证券的特征包括（ ）。
- A. 票面金额大
- B. 很容易变现
- C. 变现的交易成本极小
- D. 本金保持相对稳定
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对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。
- A. 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
- B. 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
- C. 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
- D. 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
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《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户融资买入证券的，可以（ ）方式偿还向证券公司融入的资金。
- A. 卖券还款
- B. 买券还券
- C. 直接还款
- D. 直接还券
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关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ）。
- A. 其期限在5年以下（含5年）
- B. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
- C. 募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
- D. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
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公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）。
- A. 有价证券
- B. 设备
- C. 房契
- D. 地契
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上市公司可以进行股份回购的情形有（ ）。
- A. 增加公司注册资本
- B. 与持有本公司股份的其他公司合并
- C. 将股份奖励给本公司职工
- D. 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
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在证券发行市场上，中介机构主要包括（ ）。
- A. 证券公司
- B. 商业银行
- C. 资信评级公司
- D. 会计师事务所
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股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ）。
- A. 附权股
- B. 含权股
- C. 除权股
- D. 复权股
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资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。
- A. 资金
- B. 金融投资
- C. 货币投资
- D. 项目投资
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我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
- A. 1991
- B. 1992
- C. 1993
- D. 1994
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上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式营业。
- A. 1990年12月和1991年7月
- B. 1991年10月和1990年10月
- C. 1992年11月和1992年11月
- D. 1992年9月和1991年12月
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发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。
- A. 商品证券
- B. 公募证券
- C. 私募证券
- D. 货币证券
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QFⅡ制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
- A. 证券市场
- B. 基金市场
- C. 信托市场
- D. 房地产市场
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20世纪早期，美国（ ）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
- A. 纽约
- B. 新泽西
- C. 华盛顿
- D. 芝加哥
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用（ ）方式付息的债券通常被称为无息债券。
- A. 单利
- B. 贴现
- C. 复利
- D. 分期
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政府发行证券的品种仅限于（ ）。
- A. 银行票据
- B. 基金
- C. 债券
- D. 股票
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下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（ ）。
- A. 以有价证券形式存在
- B. 独立于实际资本之外
- C. 本身不能在生产过程中发挥作用
- D. 虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格
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证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（ ）代扣代收。
- A. 中国证券登记结算有限责任公司
- B. 商业银行
- C. 证券交易所
- D. 证监会
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国际证券市场发展的停滞阶段是指（ ）。
- A. 20世纪初
- B. 1929～1933年
- C. 20世纪60年代
- D. 20世纪70年代
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国外证券市场一般以（ ）作为回购交易的报价方式。
- A. 年收益率
- B. 到期收益率
- C. 持有期收益率
- D. 到期回购价
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证券公司的主要业务内容是（ ）。
- A. 股票、债券和基金
- B. 发行、自营与基金管理
- C. 承销、咨询与基金管理
- D. 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
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附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（ ）。
- A. 可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- B. 可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C. 可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- D. 可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
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下列各项中，不属予记账式债券的特征是（ ）。
- A. 发行效率高
- B. 交易风险大
- C. 可记名、挂失
- D. 交易手续简便
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以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
- A. 2年以下
- B. 3年以下
- C. 5年以上
- D. 1～3年
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当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（ ）趋势。
- A. 证券市场一体化
- B. 投资者法人化
- C. 金融创新深化
- D. 金融机构混业化
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20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（ ）。
- A. 短期债券
- B. 实物债券
- C. 凭证式债券
- D. 记账式债券
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公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（ ）。
- A. 5000万元
- B. 8000万元
- C. 1亿元
- D. 2亿元
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债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是（ ）。
- A. 附有赎回选择权条款的债券
- B. 附有出售选择权条款的债券
- C. 附可转换条款的债券
- D. 附交换条款的债券
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优先股票的“优先”主要体现在（ ）。
- A. 对企业经营参与权的优先
- B. 认购新发行股票的优先
- C. 公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
- D. 股息分配和剩余资产清偿的优先
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中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
- A. 50%
- B. 60%
- C. 70%
- D. 80%
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在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（ ）。
- A. 储蓄国债(电子式)
- B. 赤字国债
- C. 凭证式国债
- D. 特种国债
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设某一累进利率债券的面额为l 000元，持满一年的债券利率为7％，每年利率递增率为l％，那么持满5年的利息为（ ）元。
- A. 350
- B. 400
- C. 402
- D. 450
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证券公司开展自营业务的最高管理机构是（ ）。
- A. 董事会
- B. 监事会
- C. 投资决策机构
- D. 自营业务部门
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期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的规定是（ ）。
- A. 无负债结算制度
- B. 每日价格波动限制
- C. 断路器规则
- D. 限仓制度
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我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（ ）。
- A. 国债
- B. 股票
- C. 基金
- D. 证券衍生产品
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下列不属于沪深300股指期货的主要交易规则的是（ ）。
- A. 保证金
- B. 适当性制度
- C. 结算价
- D. 涨跌幅限制
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证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（ ）。
- A. 期限性
- B. 安全性
- C. 流动性
- D. 收益性
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1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。
- A. 《格拉斯一斯蒂格尔法案》
- B. 《金融服务现代化法案》
- C. 《证券交易所法》
- D. 《格林斯潘法》
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证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（ ）。
- A. 期限性
- B. 安全性
- C. 流动性
- D. 收益性
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只有当证券投资的名义收益率（ ）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。
- A. 小于
- B. 大于
- C. 等于
- D. 不等于
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下列不属于国际债券的投资者的是（ ）。
- A. 工商财团
- B. 自然人
- C. 银行或其他金融机构
- D. 各国政府
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基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（ ）。
- A. 按市价高于配股价的差额估值
- B. 按该股的市价估值
- C. 按配股价估值
- D. 暂不估值
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下列关于法人股的说法错误的是（ ）。
- A. 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份
- B. 具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为集体法人股
- C. 国有法人股属于国有股权
- D. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产作价出资
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上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入基金。
- A. 10%
- B. 20%
- C. 30%
- D. 50%
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2006年9月8 日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（ ）。
- A. 中国金属期货交易所
- B. 中国外汇期货交易所
- C. 中国金融期货交易所
- D. 中国期货交易所
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目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
- A. 保险公司
- B. 商业银行
- C. 主权财富基金
- D. 证券经营机构
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当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（ ）水平。
- A. 初始保证金
- B. 维持保证金
- C. 最低保证金
- D. 结算保证金