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多选

下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有( )。

  • A. 发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
  • B. 发行人足额缴纳注册资本,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
  • C. 发行人主营业务明确稳定,具有完善的公司治理结构,具有持续盈利能力,董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
  • D. 与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不存在同业竞争,以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
试题出自试卷《2013年3月证券从业考试《证券市场基础知识》预测试题(二)》
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  1. 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。(  )

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  2. 证券市场自身是完美的,不用调节。(  )

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  3. 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大,损失本金的风险相对也较高。(  )

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  4. 国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。( )

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  5. 虚拟资本的价格总额不一定等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等。(  )

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  6. 通常情况下,风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券,预期收益越低。(  )

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  7. 购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。(  )

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  8. 证权证券是证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。

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  9. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和经营基金资产的机构。(  )

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  10. 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

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