2014年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(8)
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红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（ ）
- 正确
- 错误
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在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。
- A.正确
- B.错误
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债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。（ ）
- 正确
- 错误
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欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。（ ）
- 正确
- 错误
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一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。
- A.正确
- B.错误
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在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
- 正确
- 错误
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证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。（ ）
- 正确
- 错误
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对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以口头形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。（ ）
- 正确
- 错误
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备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。（ ）
- 正确
- 错误
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《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（ ）
- 正确
- 错误
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证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）
- 正确
- 错误
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对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利（ ）
- 正确
- 错误
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在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
- 正确
- 错误
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大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。 （ ）
- 正确
- 错误
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人民币债券交易方式包括现券买卖和回购交易两部分，其中用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。（ ）
- 正确
- 错误
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发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资能力较强。
- 正确
- 错误
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除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（ ）
- 正确
- 错误
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优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。（ ）
- 正确
- 错误
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股票分割常适用于低价股，股票合并常见于高价股（ ）
- 正确
- 错误
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修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（ ）
- 正确
- 错误
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备兑凭证是期权的一种。
- 正确
- 错误
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证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。
- 正确
- 错误
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代表基金份额8%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额8%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。（ ）
- 正确
- 错误
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国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。（ ）
- 正确
- 错误
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企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（ ）
- 正确
- 错误
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行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 （ ）
- 正确
- 错误
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国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（ ）
- 正确
- 错误
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股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（ ）
- 正确
- 错误
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1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行办法》，我国上市公司开始发行可转换公司债券。（ ）
- 正确
- 错误
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存托凭证由J．P．摩根首创。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。（ ）
- 正确
- 错误
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截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。（ ）
- 正确
- 错误
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严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。（ ）
- 正确
- 错误
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普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。（ ）
- 正确
- 错误
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期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（ ）
- 正确
- 错误
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股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做非累积优先股。 （ ）
- 正确
- 错误
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国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其。他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。（ ）
- 正确
- 错误
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证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。（ ）
- 正确
- 错误
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私募证券一般不采取公示制度。（ ）
- 正确
- 错误
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证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（ ）
- 正确
- 错误
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红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（ ）
- 正确
- 错误
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2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)规定：“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。”（ ）
- 正确
- 错误
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证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（ ）
- 正确
- 错误
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从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（ ）
- 正确
- 错误
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进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）
- 正确
- 错误
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根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。（ ）
- 正确
- 错误
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1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
- 正确
- 错误
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公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 （ ）
- 正确
- 错误
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1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期，此阶段企业债券的发展表现为：一是规模迅速扩张，二是品种多样。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。
- 正确
- 错误
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股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。（ ）
- 正确
- 错误
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2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。 （ ）
- 正确
- 错误
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发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 （ ）
- 正确
- 错误
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ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（ ）
- A.正确
- B.错误
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甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。（ ）
- 正确
- 错误
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货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）
- A.正确
- B.错误
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20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。（ ）
- 正确
- 错误
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国务院证券监督管理机构包括（ ）。
- A.中国证券监督管理委员会
- B.中国证监会派出机构
- C.证券交易所
- D.行业协会
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通常情况下，以下关于债券说法正确的有（ ）。
- A.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
- B.债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示
- C.市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高
- D.当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加
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证券公司监事会应当就公司的（ ）进行监督向股东会负责。
- A.人事变动情况
- B.合规情况
- C.财务情况
- D.经营情况
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证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。
- A.交易费用
- B.会员费用
- C.席位费用
- D.印花税用
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证券市场是（ ）直接交换的场所。
- A.商品
- B.价值
- C.财产权利
- D.风险
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证券投资基金的特点有（ ）。
- A.收益显著
- B.集合投资
- C.分散风险
- D.专业理财
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按照中国证监会发布的 《 货币市场基金管理暂行办法 》 以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
- A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- B.期限在 1 年以内(含1年)的债券回购
- C.期限在 1 年以内(含1年)的中央银行票据
- D.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券
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下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有（ ）。
- A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
- B.申购、赎回均以现金的形式进行
- C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
- D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
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下面关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。
- A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
- B.无面额股票也称为比例股票或份额股票
- C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
- D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（ ）。
- A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
- B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
- C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
- D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
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证券的机构投资者主要包括（ ）。
- A.金融机构
- B.政府机构
- C.企业和事业法人
- D.各类基金
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证券交易所的特征有（ ）。
- A.有固定的交易场所和交易时间
- B.实行“公开、公平、公正”原则
- C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- D.通过公开竞价的方式决定交易价格
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按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有( )。
- A.助销
- B.代销
- C.包销
- D.自销
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我国《证券法》规定，上市公司有下列（ ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
- A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
- B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
- C.公司有重大违法行为
- D.公司最近5年连续亏损
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国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（ ）。
- A.资金来源广、发行规模大
- B.存在汇率风险
- C.以自由兑换货币作为计量货币
- D.有国家主权保障
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《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有（ ）。
- A.内幕交易，泄露内幕信息罪
- B.擅自发行股票和公司、企业债券罪
- C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
- D.操纵证券市场罪
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资本证券包括（ ）。
- A.股票
- B.债券
- C.基金证券
- D.可转换证券
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上市公司信息披露的主要内容有（ ）。
- A.招股说明书
- B.上市公告书
- C.定期报告
- D.临时报告
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未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ） 。
- A.非挂牌证券
- B.非上市证券
- C.场外证券
- D.停牌证券
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根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
- A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
- B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
- C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
- D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金
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下面属于证券中介机构的是（ ）。
- A.证券业协会
- B.证券服务机构
- C.证券交易所
- D.证券公司
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关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。
- A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
- B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
- C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制
- D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
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下列说法中，正确的是( )。
- A.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
- B.证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
- C.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
- D.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
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金融期货与金融期权的不同之处包括（ ）。
- A.标的物不同
- B.投资者权利与义务的对称不同
- C.履约保证不同
- D.现金流转不同
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证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
- A.高度集中
- B.权责统一
- C.相对集中
- D.权责分离
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股票价格指数的编制步骤包括（ ）。
- A.选择样本股
- B.选定某基期
- C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
- D.指数化
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根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。
- A.股权类资产的远期合约
- B.债权类资产的远期合约
- C.远期利率协议
- D.远期汇率协议
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关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。
- A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
- B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
- C.律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务
- D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
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可以在市场上流通转让的债券是（ ）。
- A.实物债券
- B.凭证式债券
- C.记帐式债券
- D.以上都不能流通转让
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从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（ ）等不同层次。
- A.在国际资本市场募集资金
- B.开放国内资本市场
- C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场
- D.在国际资金市场借贷
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发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利影响，主要体现在（ ）。
- A.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
- B.相对于普通可转换债券，发行人一直都有偿还本息的义务
- C.在行使新股认购权之后，债券形态随之消失
- D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有( )。
- A.向客户收取的保证金
- B.客户融资买入的全部证券
- C.客户融资卖出所得全部价款
- D.冲抵保证金的证券
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金融期货的功能主要有（ ）。
- A.投资功能
- B.套期保值功能
- C.筹资功能
- D.价格发现功能
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证券公司合规总监的职责有（ ）。
- A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
- B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
- C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
- D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
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下列各项中，属于企业的组织形式的有（ ）。
- A.独资制
- B.合伙制
- C.公司制
- D.集体制
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根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是（ ）。
- A.真实性
- B.准确性
- C.及时性
- D.完整性
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金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是（ ）。
- A.金融衍生工具业务能带来手续费收入
- B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
- C.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
- D.逃避监管
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我国的债券指数包括（ ）。
- A.上证国债指数
- B.政策性银行金融债指数
- C.上证企业债指数
- D.中国债券指数
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证券投资咨询公司面临的风险主要有（ ）。
- A.人员风险
- B.市场预测风险
- C.咨询意见风险
- D.购买力风险
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境外上市外资股的名称包括（ ）。
- A.H股
- B.B股
- C.N股
- D.S股
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具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是（ ）。
- A.经济手段
- B.法律手段
- C.行政手段
- D.计划手段
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按（ ）划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
- A.投资标的
- B.组织形式
- C.运作方式
- D.投资目标
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1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（ ）以上，其中核心资本至少为总资本的502。
- A.4%
- B.5%
- C.7%
- D.8%
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我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（ ）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
- A.上市公司
- B.证券登记结算公司
- C.证券业协会
- D.证券公司
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股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- A.1/3
- B.1/2
- C.2/3
- D.3/4
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以下关于我国的公司债券说法错误的是（ ）。
- A.发行人不能是有限责任公司
- B.发行人可以是股份有限公司
- C.须经中国证监会核准
- D.期限在一年以上
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引起股价变动的直接原因是（ ）。
- A.公司的盈利水平
- B.景气变动
- C.供求关系的变化
- D.市场利率
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我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（ ）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。
- A.4
- B.5
- C.6
- D.10
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证券专营机构在英国称（ ）。
- A.投资银行
- B.商人银行
- C.证券公司
- D.证券商
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我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
- A.25%
- B.35%
- C.45%
- D.55%
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下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（ ）。
- A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
- B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
- C.面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
- D.为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券
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契约型基金反映的经济关系是（ ）
- A.产权关系
- B.信托关系
- C.债权债务关系
- D.所有权关系
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公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（ ）。
- A.周转率
- B.杠杆比率
- C.销售利润率
- D.净资产收益率
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证券交易所根据（ ）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。
- A.证券业协会
- B.国务院期货监督管理委员会
- C.中国证监会
- D.国务院
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股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
- A.现值理论
- B.预期理论
- C.合理收益理论
- D.流动性理论
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公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
- A.合资公司
- B.有限责任公司
- C.股份有限公司
- D.集团公司
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无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
- A.±l0%
- B.±20%
- C.±30%
- D.±40%
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关于记账式债券的论述不正确的是（ ）。
- A.我国1994年开始发行记账式债券
- B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
- C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
- D.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
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（ ）基金适合于稳健型投资者。
- A.债券
- B.股票
- C.共同
- D.对冲
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我国第一家专业性证券公司是（ ）。
- A.国泰君安证券公司
- B.深圳特区证券公司
- C.中信证券公司
- D.华泰证券公司
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（ ）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
- A.设权证券
- B.证权证券
- C.要式证券
- D.资本证券
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根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
- A.协定价格与基础资产市场价格的关系
- B.合约所规定的履约时间的不同
- C.基础资产性质的不同
- D.选择权的性质
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代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
- A.投资咨询机构和中央登记公司
- B.证券交易所和中央登记公司
- C.证券业协会和证券交易所
- D.资信评级机构和投资咨询机构
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注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。
- A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- B.证券资产管理
- C.证券自营
- D.证券承销与保荐
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经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（ ）。
- A.复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌
- B.复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌
- C.复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷
- D.复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段一一股价低迷
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通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
- A.内置型衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.信用创造型的衍生工具
- D.OTC交易的衍生工具
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下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
- A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
- B.在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
- C.金融期货交易是非标准化交易
- D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
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下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（ ）。
- A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员
- B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员
- C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
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关于记账式债券的论述错误的是（ ）。
- A.记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高
- B.发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
- C.投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户
- D.我国1994年开始发行记账式国债
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不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
- A.独立性
- B.灵活性
- C.制衡性
- D.健全性
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政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。
- A.赤字国债
- B.建设国债
- C.特种国债
- D.战争国债
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2007年8月，（ ）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
- A.中国人民银行
- B.中国证监会
- C.国务院
- D.中国银监会
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已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。
- A.外资股和内资股
- B.普通股票和优先股票
- C.未上市流通股份和已上市流通股份
- D.有限售条件股份和无限售条件股份
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不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（ ）。
- A.招股意向书
- B.招股说明书
- C.上市公告书
- D.定期报告文件
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公司申请其股票上市应有（ ）记录。
- A.最近3年连续盈利
- B.3年盈利
- C.5年盈利
- D.最近5年连续盈利
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外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（ ）。
- A.33%
- B.49%
- C.10%
- D.5%
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关于债券的描述，错误的是（ ）。
- A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
- B.债券的本质是证明债权债务关系的证书
- C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
- D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
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按揭支持证券(MBS)的基础资产是（ ）。
- A.房地产按揭贷款
- B.应收账款
- C.信贷资产
- D.高速公路收费
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代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
- A.投资咨询机构和中央登记公司
- B.证券交易所和中央登记公司
- C.证券业协会和证券交易所
- D.资信评级机构和投资咨询机构
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证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。
- A.基金发起人
- B.基金份额持有人
- C.基金管理人
- D.基金监管人
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（ ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
- A.证券承销与保荐业务
- B.证券经纪业务
- C.证券资产管理业务
- D.证券自营业务
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债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。
- A.券面形式
- B.发行方式
- C.流通方式
- D.偿还方式
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1602年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。
- A.英国的伦敦
- B.美国的纽约
- C.美国的华盛顿
- D.荷兰的阿姆斯特丹
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债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。
- A.发行方式
- B.流通发行
- C.券面形式
- D.付息方式
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按照基础工具分类，远期外汇合约属于（ ）。
- A.期权
- B.互换
- C.远期
- D.期货
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当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（ ）会采取一定的措施以平抑股价波动。
- A.证券交易所
- B.证券业协会
- C.证券公司
- D.证券监督管理机构
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债券利率是债券票面要素中不可缺少的内容，其受很多因素影响，主要影响因素不包括（ ）。
- A.债券期限长短
- B.筹资者的资信
- C.资金使用方向
- D.借贷资金市场利率水平
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以下关于股票的说法错误的是（ ）
- A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
- B.同种类的每一股份具有同等权利
- C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
- D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
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从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
- A.账簿
- B.法律凭证
- C.债券
- D.股票
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因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（ ）的措施。
- A.技术性停牌
- B.政策性停牌
- C.临时停市
- D.休市
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我国《 基金法 》 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
- A 。实力雄厚的证券公司
- B 。信托投资公司
- C 。商业银行
- D 。基金公司
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下面不属于金融债券的是（ ）。
- A.央行票据
- B.保险公司债券
- C.证券公司债券
- D.证券公司短期融资债券
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英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）。
- A.公司债券
- B.政府债券
- C.铁路股票
- D.公司股票
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在证券市场起中介作用的机构是（ ）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
- A.证券登记结算机构
- B.证券公司
- C.证券业协会
- D.证券交易所
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1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）。
- A.美国证券交易所
- B.堪萨斯期货交易所
- C.纽约证券交易所
- D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
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对我国证券投资基金的叙述错误的是（ ）。
- A.《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
- B.开放式基金成为我国基金设立的主要形式
- C.1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
- D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
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我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
- A.五亿元
- B.五千万元
- C.一亿元
- D.三千万元
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浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。
- A.高于市场利率
- B.低于市场利率
- C.等于市场利率
- D.没有关系
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股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
- A.A股
- B.H股
- C.B股
- D.G股
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中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
- A.全国人大
- B.国务院
- C.全国人大常务委员会
- D.中国人民银行