多选
证券公司合规总监的职责有（ ）。
- A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
- B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
- C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
- D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
试题出自试卷《2014年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(8)》
相关试题
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红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（ ）
- 正确
- 错误
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在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。
- A.正确
- B.错误
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债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。（ ）
- 正确
- 错误
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欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。（ ）
- 正确
- 错误
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一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。
- A.正确
- B.错误
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在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
- 正确
- 错误
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证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。（ ）
- 正确
- 错误
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对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以口头形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。（ ）
- 正确
- 错误
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备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。（ ）
- 正确
- 错误
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《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（ ）
- 正确
- 错误
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