2014年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(4)

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 （　　）

目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。（　　）

截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资署获得中国证监会批准，进入我国证券市场。（　　）

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（　　）

契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 （　　）

公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 （　　）

证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。

我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任。（　　）

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 （　　）

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计笋出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算封闭式基金申购与赎回价格的基础。（　　）

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家（　　）

由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。（　　）

根据我国政府对W下O的承诺，加入3年内，合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

美国饮贷危机的爆发引发了加强国际金融合作的呼声。

证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（　　）

美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。（　　）

根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。（　　）

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。（　　）

长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。（　　）

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（　　）

上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。（　　）

我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。（　　）

按照我国 2000年 2 月发布的《 企业年金基金管理试行办法 》 的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（　　）

目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（　　）

《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。（　　）

送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化和资本化。（　　）

一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。（　　）

监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，不定期向董事会提交分析报告。（　　）

证券市场是价值直接交换的场所。

证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（　　）

证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。（　　）

股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金以及基于总回报资产合约的期货最具代表性。（　　）

记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。（　　）

证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。

封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 （　　）

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。（　　）

证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（　　）

可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（　　）

欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（　　）

目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。（　　）

所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（　　）

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。（　　）

一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票（　　）

我国证券交易所的最高权力机构是理事会。（　　）

股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“ST”字样。（　　）

权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（　　）

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。

货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。（　　）

记账式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。（　　）

设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。（　　）

对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险（　　）

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。（　　）

证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（　　）

我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。

目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（　　）

根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（　　）

根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（　　）

我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（　　）的职责。

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（　　）

金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（　　）。

下列关于债券基金的阐述，错误的是（　　）。

按权证的内在价值，可以将权证分为（　　）。

证券公司会计系统的内部控制内容包括（　　）。

衡量公司盈利性最常用的指标是（　　）。

分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（　　）。

封闭式基金和开放式基金的主要区别是（　　）。

套期保值的基本类型是（　　）。

基金管理人应当履行下列（　　）职责。

在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（　　）。

以下关于股票分割与合并的说法正确的是（　　）。

期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（　　）。

信息披露文件的责任主体主要包括（　　）。

债券票面金额定得较小，将会（　　）。

按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。

储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（　　）。

证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得（　　）的制度。

指数基金的优势是（　　）。

公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（　　）。

按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　　）。

分级基金又被称为（　　）。

《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（　　）

政府发行债券所筹集的资金用途包括（　　）。

中央银行通常采用的货币政策有（　　）。

基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（　　）。

信息披露制度的意义有（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（　　）。

下列关于基金的分类说法中，正确的有（　　）。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是（　　）。

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。

证券服务机构主要包括（　　）等。

普通股票的特征可表述为（　　）。

债券的基本性质有（　　）。

新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（　　）。

对证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。

有价证券的正常交易起着自发地分配（　　）的作用。

下列各项中，不属于证券中介机构的是（　　）。

下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（　　）。

当公司的股价低于（　　）时，股东最好的选择的解散公司。

有价证券是（　　）的一种形式。

可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（　　）。

美国证券市场是从买卖（　　）开始的。

我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（　　）。

证券投资基金（　　）。

简单算术股价平均数（　　）。

平衡型基金一般将（　　）的资产投资于债券及优先股。

关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（　　）。

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（　　）。

（　　）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（　　）的行为。

我国和（　　）一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。

按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（　　）。

关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（　　）。

下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是（　　）。

下列属于交易所交易的衍生工具的是（　　）。

中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为（　　）

根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经（　　）许可。

中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在（　　）。

下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是（　　）。

在金融期货交易中，（　　）。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是（　　）。

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　　）年以上的经验。

证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（　　）元。

中央银行票据本质上属于特殊的（　　）。

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（　　）。

《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过（　　）确定发行价格。

按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。

中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（　　），影响货币供应量进行宏观调控。

（　　）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

我国发行国际债券始于20世纪（　　）年代初期。

基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（　　）。

通常所说的“金边债券”是指（　　）

证券投资基金的主要投资风险不包括（　　）。

受利率风险影响较大的债券是（　　）。

2004年以前，只有在香港上市的（　　）发行过二级存托凭证。

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（　　）。

金融期权的卖方（　　）履行合约。

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（　　）。

证券公司合规总监的履职保障不包括（　　）。

下列选项中，对契约型基金描述正确的是（　　）。

根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（　　）以上的独立董事。

以下关于外资股的说法错误的是（　　）。

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（　　）。

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（　　）承担责任。

设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（　　）亿元。

在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（　　）。

附权益权证债券允许权证持有人（　　）。

以下关于基金管理费的说法正确的是（　　）。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　　）。

我国的（　　）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

股票从性质上看，是一种（　　）证券。

在期权有效期内基础资产产生收益将使（　　）。