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多选

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有(  )。

  • A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
  • B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
  • C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
  • D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
试题出自试卷《2014年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(4)》
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  1. 境外上市外资股以外币标明面值,以外币认购。 (  )

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  2. 目前,我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。(  )

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  3. 截止到2008年2月,已有62家合格境外机构投资署获得中国证监会批准,进入我国证券市场。(  )

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  4. 《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。(  )

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  5. 契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 (  )

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  6. 公平原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。 (  )

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  7. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利,是证券市场的一线监管者。

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  8. 我国《公司法》规定,公司股东滥用股东权利给公司造成损失的,应依法承担赔偿责任。(  )

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  9. 证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 (  )

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  10. 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计笋出的基金份额净值,是计算基金份额转让价格尤其是计算封闭式基金申购与赎回价格的基础。(  )

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