2014年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(3)
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证券必须采取纸面形式。（ ）
- 正确
- 错误
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股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（ ）
- 正确
- 错误
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股票只是通过转让、出售才能变现。 （ ）
- 正确
- 错误
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金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系（ ）
- 正确
- 错误
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1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（ ）
- 正确
- 错误
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2000年9月，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段，开放式基金成为基金设立的主要形式。（ ）
- 正确
- 错误
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物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
- 正确
- 错误
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开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。（ ）
- 正确
- 错误
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封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（ ）
- 正确
- 错误
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有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（ ）
- 正确
- 错误
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QDII基金不可以进行国际市场投资。（ ）
- 正确
- 错误
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股票是一种设权证券而不是证权证券。
- 正确
- 错误
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我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（ ）
- 正确
- 错误
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证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（ ）
- 正确
- 错误
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根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股楔型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（ ）
- 正确
- 错误
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在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。
- 正确
- 错误
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基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的有限责任。
- A.正确
- B.错误
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收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）
- A.正确
- B.错误
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在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。（ ）
- A.正确
- B.错误
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基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（ ）
- 正确
- 错误
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认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（ ）
- 正确
- 错误
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可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。（ ）
- 正确
- 错误
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ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。（ ）
- A.正确
- B.错误
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结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
- A.正确
- B.错误
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只有股份公司才可以发行证券.（ ）
- 正确
- 错误
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政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。（ ）
- 正确
- 错误
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资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
- 正确
- 错误
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证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。（ ）
- A.正确
- B.错误
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按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。（ ）
- 正确
- 错误
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一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 （ ）
- 正确
- 错误
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外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。（ ）
- 正确
- 错误
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股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（ ）
- 正确
- 错误
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股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。（ ）
- 正确
- 错误
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一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益（ ）
- 正确
- 错误
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外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）
- 正确
- 错误
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股票的供求关系是股票价格的基石。（ ）
- 正确
- 错误
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在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（ ）
- 正确
- 错误
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契约型基金应当设有董事会。
- 正确
- 错误
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计算期加权股价指数又称派氏加权指数。
- 正确
- 错误
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基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（ ）
- 正确
- 错误
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国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（ ）
- 正确
- 错误
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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。（ ）
- 正确
- 错误
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大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。（ ）
- 正确
- 错误
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1987年9月，中国第一家专业证券公司——厦门特区证券公司成立。（ ）
- 正确
- 错误
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当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。
- 正确
- 错误
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我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。
- 正确
- 错误
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债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（ ）
- 正确
- 错误
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股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（ ）
- 正确
- 错误
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1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（ ）
- 正确
- 错误
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中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。（ ）
- 正确
- 错误
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有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（ ）
- 正确
- 错误
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股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（ ）
- 正确
- 错误
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股票没有期限，可以视为无期债券。（ ）
- 正确
- 错误
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对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利（ ）
- 正确
- 错误
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债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（ ）
- 正确
- 错误
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货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。（ ）
- A.正确
- B.错误
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根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是（ ）。
- A.对基金财务会计报告出具意见
- B.安全保管基金财产
- C.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
- D.按照规定召集基金份额持有人大会
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基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 （ ）
- 正确
- 错误
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下列关于有价证券的认识中，错误的有（ ）。
- A.本身具有内在价值
- B.无法代表财产权利
- C.不具有交易价格
- D.标有票面金额
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我国银行间债券市场的清算方式有（ ）
- A.见券付款
- B.见款付券
- C.券款对付
- D.T+0或T+1
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《 证券公司风险处置条例 》 的基本原则是（ ）。
- A.化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
- B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
- C.细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ，完善证券公司市场退出法律制度
- D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
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境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。
- A.现汇存款
- B.从境外汇入的外汇资金
- C.外币现钞
- D.外币现钞存款
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作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。
- A.筹资成本相同
- B.都是直接融资的手段
- C.都是间接融资的手段
- D.都是经济主体筹措资金的手段
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衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（ ）。
- A.流动比率
- B.销售周转率
- C.杠杆比率
- D.速动比率
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股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（ ）。
- A.股票股息
- B.现金股息
- C.负债股息
- D.建业股息
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《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ）。
- A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
- B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
- C.从业人员不得直接或间接持股的规定
- D.证券账户的实名制规定
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普通股票有（ ）基本特征。
- A.比其他股票更基本。更重要的股票
- B.是最标准的股票
- C.风险最大的股票
- D.和其他股票相比没有特点
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关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。
- A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
- B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
- C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
- D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
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二战之前，证券品种一般仅有（ ）；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。
- A.股票
- B.公司债券
- C.政府债券
- D.期权
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在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括（ ）。
- A.伦敦银行间同业拆放利率
- B.香港银行间同业拆放利率
- C.欧洲美元定期存款单利率
- D.联邦基金利率
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下列属于证券登记结算制度的是（ ）。
- A.证券实名制
- B.结算证券和资金的专用性制度
- C.分级结算制度和结算参与人制度
- D.净额结算制度
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有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括( )。
- A.因股权分置改革暂时锁定的股份
- B.内部职工股
- C.高级管理人员持有的股份
- D.董事、监事持有的股份
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影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括( )。
- A.公司销售收入的变化
- B.公司改组或合并
- C.公司盈利水平
- D.公司资产净值
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普通股票股东的权利包括（ ）。
- A.公司重大决策参与权
- B.优先认股权或配股权
- C.持有的股份可依法转让的权利
- D.公司资产收益权和剩余资产分配权
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证券发行市场的作用主要表现在（ ）。
- A.为政府宏观部门调控经济提供手段
- B.为资金需求者提供筹措资金的渠道
- C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
- D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
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从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（ ）。
- A.反映了一种权利义务关系
- B.是持有者的财产权利证明
- C.是证明或设定权利的书面凭证
- D.表明持有人拥有某种特定权益
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《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是（ ）。
- A.基金金泰
- B.基金裕隆
- C.基金开元
- D.基金安信
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下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有（ ）。
- A.储蓄国债
- B.账式国债
- C.凭证式国债
- D.实物国债
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广义的有价证券包括（ ）。
- A.资本证券
- B.商品证券
- C.货币证券
- D.金融证券
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关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。
- A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
- B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
- C.场外交易市场的价格决定机制是公开竞价
- D.它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
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新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
- A.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
- B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
- C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
- D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
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参与证券投资的金融机构有（ ）等。
- A.证券经营机构
- B.中央银行
- C.保险公司
- D.银行业金融机构
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下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（ ）。
- A.我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的
- B.自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资
- C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制
- D.自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段
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制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
- A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
- B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
- C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
- D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
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优先股票根据不同的条件，可以分为（ ） 。
- A.累积优先股票与非累积优先股票
- B.参与优先股票与非参与优先股票
- C.可转换优先股票与不可转换优先股票
- D.可调整优先股票与固定优先股票
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下列属于金融衍生工具的基础变量的是（ ）。
- A.资产价格
- B.自然现象
- C.信用等级
- D.汇率
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储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。
- A.发行对象不同
- B.发行利率确定机制不同
- C.到期前变现收益预知程度不同
- D.流通或变现方式不同
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下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（ ）。
- A.期限不同
- B.基金份额交易方式不同
- C.交易费用不同
- D.发行规模限制不同
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集中竞价交易系统通常包括（ ）。
- A.交易系统
- B.结算系统
- C.信息系统
- D.反馈系统
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我国企业债券的发展大致经历的阶段有（ ）。
- A.1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期
- B.1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期
- C.1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期
- D.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
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股票发行的定价方式有（ ）
- A.协商定价方式
- B.一般询价方式
- C.累计投标询价方式
- D.上网竟价方式
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影响债券理论价格的主要变量有（ ）。
- A.债券的期值
- B.待偿期限
- C.买卖价格
- D.市场利率
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关于人民币债券交易叙述正确的是（ ）。
- A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分
- B.债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行
- C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
- D.清算速度为T+0或T+1
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下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（ ）。
- A.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
- B.发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
- C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
- D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
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我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（ ）。
- A.重点企业债券
- B.地方企业债券
- C.企业短期融资券
- D.住宅建设债券
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境外上市外资股包括（ ）。
- A.H 股
- B.B 股
- C.N 股
- D.S 股
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股票投资的收益由（ ）组成。
- A.股息收入
- B.资本利得
- C.利息
- D.公积金转增股本
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关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
- A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
- B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
- C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
- D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
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公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。
- A.董事会
- B.高级管理人员
- C.全体流通股股东
- D.全体非流通股股东
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下列不属于独立衍生工具的是（ ）。
- A.可转换公司债券
- B.互换和期权
- C.期货合同
- D.远期合同
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证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
- A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B.防范经营风险和道德风险
- C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
- D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。
- A.流通国债与非流通国债
- B.实物国债与货币国债
- C.短期国债与中长期国债
- D.实物债券与货币债券
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根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
- A.累计询价方式
- B.询价方式
- C.上网竞价方式
- D.协商定价方式
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（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
- A.财产股息
- B.负债股息
- C.股票股息
- D.建业股息
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中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（ ）分钟集合竞价的方式产生。
- A.2
- B.3
- C.5
- D.10
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债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（ ）。
- A.以价格为标的的荷兰式招标
- B.以价格为标的的美式招标
- C.以收益率为标的的荷兰式招标
- D.以收益率为标的的美式招标
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货币市场基金的优点不包括（ ）。
- A.资本安全性高
- B.可以避险套利
- C.购买限额低
- D.收益较高
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关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是（ ）。
- A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
- B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF
- C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份
- D.根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
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目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（ ）。
- A.6个月以上24个月以下
- B.6个月以上l2个月以下
- C.12个月以上24个月以下
- D.12个月以上l8个月以下
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IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。
- A.日本
- B.法国
- C.美国
- D.德国
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不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（ ）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
- A.5
- B.7
- C.10
- D.15
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下列不属于建构模块工具的是（ ）。
- A.金融互换
- B.金融期权
- C.金融期货
- D.结构化金融衍生工具
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2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（ ）起生效。
- A.2006年1月1日
- B.2006年5月1日
- C.2006年7月1日
- D.2006年10月1日
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证券交易所的“卫星市场”是（ ）。
- A.证券投资基金市场
- B.政府债券市场
- C.金融衍生工具市场
- D.场外交易市场
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我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请。
- A.中国证券监督管理委员会
- B.证券交易所
- C.中国证券业协会
- D.中国人民银行
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台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（ ）。
- A.电子股发行量加权股价指数
- B.金融股发行量加权股价指数
- C.22种产业分类股价指数
- D.发行量加权股价指数
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我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。
- A.5000万元
- B.3000万元
- C.1000万元
- D.500万元
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下列不属于证券市场监管意义的是（ ）。
- A.保障广大投资者合法权益的需要
- B.发展和完善证券市场体系的需要
- C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
- D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
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基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。
- A.受托资产管理业务
- B.证券投资基金业务
- C.投资咨询服务
- D.企业年金管理业务
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我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请。
- A.中国证券业协会
- B.证券交易所
- C.中国人民银行
- D.中国证券监督管理委员会
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财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（ ）。
- A.销售收入
- B.产品价格
- C.利润股息
- D.资产总额
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下列关于优先股的说法中，不正确的是（ ）。
- A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
- B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
- C.优先股票股东也有表决权
- D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
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交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为（ ）。
- A.金融期货
- B.金融期权
- C.结构化金融衍生工具
- D.金融远期合约
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下列有关金融期货的表述错误的是（ ）。
- A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
- B.在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管
- C.金融期货交易是标准化交易
- D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
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金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（ ）分类的。
- A.合约所规定的履约时间不同
- B.选择权的性质
- C.金融期权基础资产性质的不同
- D.交易标的不同
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整个证券市场的核心是（ ）。
- A.证券交易所
- B.证券投资者
- C.证券发行人
- D.证券中介机构
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下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
- A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
- B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
- C.金融期货交易是非标准化交易
- D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
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公司剩余资产分配的程序是（ ）。
- A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
- C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
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（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
- A.金融互换
- B.期货和期货类衍生产品
- C.金融远期
- D.期权和期权类衍生产品
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以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
- A.2年以下
- B.2年以上7年以下
- C.3年以下
- D.3年以上7年以下
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狭义的有价证券是指（ ）。
- A.商品证券
- B.资本证券
- C.货币证券
- D.上市证券
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根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（ ）。
- A.制定公司的经营方针和投资方案
- B.制定公司的基本管理制度
- C.执行股东大会的决议
- D.对公司增发新股作出决定
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某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为（ ）
- A.0.40元
- B.0.30元
- C.24/70 元
- D.0
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优先股票的特征不包括（ ）。
- A.一般有表决权
- B.股息分派优先
- C.股息率固定
- D.剩余资产分配优先
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《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
- A.30%
- B.40%
- C.50%
- D.55%
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证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（ ）股票投资信托所有权的有价证券。
- A.短期
- B.中期
- C.中长期
- D.长期
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按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
- A.募集方式
- B.是否在证券交易所挂牌交易
- C.证券所代表的权利性质
- D.证券发行主体的不同
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下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）。
- A.基本信息
- B.奖励信息
- C.处罚处分信息
- D.收入情况信息
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金融衍生工具从（ ）角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
- A.自身交易的方法及特点
- B.基础工具分类
- C.交易场所
- D.产品形态
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证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
- A.代销
- B.包销
- C.全额包销
- D.余额包销
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向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B万元的，应当由承销团承销。
- A.1亿
- B.5000万元
- C.3000万元
- D.2000万元
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债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。
- A.2天
- B.7天
- C.10天
- D.15天．
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国际债券是指（ ）。
- A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
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当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（ ）。
- A.期权标的资产价格
- B.无限
- C.协定价格
- D.期权费
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以下不是证券交易所理事会的职责的是（ ）。
- A.选举和罢免会员理事
- B.执行会员大会的决议
- C.制定、修改证券交易的业务规则
- D.审定总经理提出的工作计划
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根据（ ）的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券
- A.发行主体
- B.付息方式
- C.债券的形态
- D.债券的性质
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（ ）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
- A.联动性
- B.跨期性
- C.杠杆性
- D.不确定性
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在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（ ）。
- A.定向募集
- B.认购证
- C.与储蓄存单挂钩
- D.上网定价
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下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
- A.期货基金
- B.期权基金
- C.认股权证基金
- D.股票基金
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关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。
- A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
- B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
- C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
- D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券
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特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（ ）。
- A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
- B.以持有资产为基础发行证券化产品
- C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
- D.负责提升证券化产品的信用等级
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下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（ ）。
- A.对外透露自营买卖信息
- B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
- C.泄露客户资料
- D.泄露客户交易信息
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2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（ ），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
- A.《证券公司风险处置条例》
- B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
- C.《上市公司证券发行管理办法》
- D.《上市公司收购管理办法》
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经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（ ）元。
- A.五千万
- B.一亿
- C.二亿
- D.三亿
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下列说法中，不正确的是（ ）。
- A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
- B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
- C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
- D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
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金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。
- A.套期保值功能
- B.价格发现功能
- C.投机功能
- D.套利功能
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下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（ ）。
- A.简称“中小板指数”
- B.由深圳证券交易所编制
- C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
- D.属于综合指数类