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《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有(  )。

  • A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
  • B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
  • C.从业人员不得直接或间接持股的规定
  • D.证券账户的实名制规定
试题出自试卷《2014年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(3)》
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  1. 证券必须采取纸面形式。(  )

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  3. 股票只是通过转让、出售才能变现。 (  )

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  4. 金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系(  )

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  5. 1999年以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行,其中,以中国进出口银行为主,金融债券已成为其筹措资金的主要方式。(  )

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  7. 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

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  8. 开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。(  )

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  9. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值。(  )

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  10. 有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。(  )

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