2014年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(1)

从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（　　）

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（　　）

中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（　　）

由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。（　　）

《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（　　）

目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。（　　）

根据ETF跟踪的具体标的指数的性质不同，可以将ETF分为股票型ETF、债券型ETF等。（　　）

基金信息披露XBRL模板是根据我国会计准则和基金披露法规，将各类披露文件进一步表格化，并为各类信息元素加注XBRL编号，目前已发布季度报告、净值公告、年度报告和季度报告披露的XBRL模板。（　　）解析：最后一个季报改为半年报

可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（　　）

自2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入债券市场进行交易（　　）

信用评级机构是政府的一个事业单位。

从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效，也更为便宜。（　　）

证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。（　　）

发行人推销证券的方法有两种：一是自销，二是包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（　　）

目前，我国的基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不允许开展社保基金管理、企业年金管理、理等其他委托理财业务。QDII基金管理以及特定客户资产管（　　）

香港恒生中国企业指数即H股指数。（　　）

由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是其真实的内在价值的估计值。（　　）

货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 （　　）

世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所 （　　）

现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（　　）

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

（　　）

在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。（　　）

证券公司的集合资产管理计划可以接受非货币资金形式的资产。（　　）

恒生综合指数包括两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。（　　）

对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（　　）

有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。（　　）

证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。

任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（　　）

债券是有期投资，股票是无期投资。

证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（　　）

《 中华人民共和国刑法》于1997年3月l4日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。 （　　）

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（　　）

上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（　　）

非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。（　　）

注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。

中国证券业协会的权力机构是董事会。 （　　）

向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（　　）

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。

上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。（　　）

证券公司变更5%以上股权的股东或实际控制人，必须经过证监会批准。

中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。（　　）

随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（　　）

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人可申请赎回的一种基金运作方式。（　　）

股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。

通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。

债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（　　）

一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。

目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费。（　　）

专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 （　　）

基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等。（　　）

股东大会是股东公司的权力机构。 （　　）

偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。 （　　）

当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 （　　）

公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有经理室，代表投资者的利益行使职权。（　　）

优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。（　　）

我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。（　　）

在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（　　）

在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。 （　　）

套期保值的基本类型有（　　）。

证券投资基金的作用有（　　）。

有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易(　　)。

证券市场监管的手段（　　）。

为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的(　　)。

证券交易所的特征有（　　）。

债券与股票的比较正确的是（　　）。

债券与股票相同的地方表现在（　　）。

美国的中央存托公司主要负责(　　)。

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。

套期保值的基本类型是（　　）。

证券市场禁入措施的适用对象包括（　　）。

下列对债券与股票的比较，正确的是（　　）。

创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（　　）。

我国股票发行市场的中介机构包括(　　)。

证券的场外交易市场具有以下功能（　　）。

证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动(　　)。

我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（　　）。

下列各项中，属于货币证券的有（　　）。

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（　　）。

证券公司经营（　　）等业务之一的，净资本最低限额为人民币一亿。

按交易的期限，我们可以把金融市场分为（　　）。

证券市场监管机构包括（　　）。

发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（　　）的特点。

赋予公司老股东优先认股权的目的是（　　）。

证券公司集合资产管理业务的特点是（　　）。

股票应载明的事项主要有（　　）。

中国证监会是国务院直属机构，是全国（　　）的主管部门。

证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。

下列对债券与股票的比较，正确的是（　　）。

证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（　　）。

下列各项中，属于国家法律的有（　　）

境内居民个人可以用（　　）从事B股交易。

金融期货的基本功能有（　　）。

证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。

我国的金融债券主要有（　　）。

根据产品形态，金融衍生工具可分为（　　）。

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　　）。

按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（　　）。

我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（　　）任免。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（　　）。

债券的价格变动风险随着期限的增加而（　　）。

新中国成立以来，在（　　），我国停止发行国债。

直接为投资者开立资金结算账户的是（　　）。

（　　）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（　　）。

上市公司要设立（　　），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（　　）。

关于证券公司净资本的叙述，错误的是（　　）。

下列属于财政政策手段的是（　　）。

金融债券的发行主体是（　　）。

从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（　　）凭证。

股权式衍生工具的种类不包括（　　）。

2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（　　），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由C推荐并向中国证监会申报（　　）。

债券发行的定价方式以（　　）最典型。

下列不属于公司债券的是（　　）。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。

国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（　　）。’

按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（　　）。

下列不属于操纵市场行为的是（　　）。

 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　　）。

证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（　　）。

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）年内不得转让。

对证券投资基金的认识错误的是（　　）。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（　　）。

在没有优先股票的条件下，（　　）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

公司申请其股票上市应有（　　）记录。

股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（　　）。

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。

按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（　　）。

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。

．某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（　　）。

赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（　　）。

中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（　　）。

证券公司经营（　　）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（　　）。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。

以个人为发行对象的（　　），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。

我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买（　　）家上市公司的股票。

作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（　　）。

QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（　　）年我国推出了首批QDⅡ基金。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（　　）人。

证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（　　）。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（　　）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

有价证券之所以能够买卖是因为它（　　）。

下列关于LOF的阐述，错误的是（　　）。

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（　　）。

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　　）内编制完成季度报告并披露。

下列基金中，一般而言（　　）的年管理费用率最低。

中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（　　）次会员大会。

我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（　　）。