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《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是(  )。

  • A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
  • B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
  • C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
  • D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
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  1. 从交易结构上看,可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。(  )

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  2. 中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券:第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。(  )

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  3. 中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,以营利为目的的法人。(  )

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  4. 由于购买力风险属于系统风险,所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。(  )

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  5. 《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动,保护证券公司及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(  )

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  6. 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。(  )

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  7. 根据ETF跟踪的具体标的指数的性质不同,可以将ETF分为股票型ETF、债券型ETF等。(  )

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  8. 基金信息披露XBRL模板是根据我国会计准则和基金披露法规,将各类披露文件进一步表格化,并为各类信息元素加注XBRL编号,目前已发布季度报告、净值公告、年度报告和季度报告披露的XBRL模板。(  )解析:最后一个季报改为半年报

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  9. 可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权,正是从这个意义上说,我们将其列为期权类衍生产品。(  )

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  10. 自2002年4月起,我国银行间债券市场准入实行备案制,具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构及经营人民币业务的外资金融机构,均可加入债券市场进行交易(  )

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