2014年3月证券从业《证券市场基础知识》考前预测试卷（三）

证券从业人员对于在执业过程中获得的未公开的信息负有保密义务，任何时候均不得向任何机关单位或者个人泄露。   (   )

证券市场监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。   (   )

证券金融公司向证券公司转融通均期限一般不得超过3个月。   (   )

证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。   (   )

证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。   (   )

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险，   (   )

证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。   (   )

参照国际通行规则，规定客户身份资料自业务关系结束后，客户交易信息自交易结束后，应当至少保存3年。   (   )

境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过1/3。   (   )

证券投资的系统风险又可称为“不可分散风险”，故它无法通过多样化投资来消除。(   )

利率风险是指证券市场行情周期。生变动而引起的凤险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。   (   )

上证380指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证180指数相同。 (   )

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。   (   )

会员制的证券交易所规定，进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。   (   )

公募发行，又被称为“公开发行”，是发行人向特定的社会公众投资者发售证券的发行方式。(   )

发行人、主承销商和询价对象在任何情况下都不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。   (   )

上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。(   )

金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具，通常它是代表着一定所有权或债权关系的股票、债券或其他金融工具。   (   )

远期交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。   (   )

基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。   (   )

按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品小得乡，但是，在交易所市场上则正好相反。   (   )

一般情况下，基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。( )

一般情况下，基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。( )

由于基金管理人负责基金的投资管理，因此，基金投资发生的亏损的责任应由基金管理人独立承担。 (   )

在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。   (   )

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。 (  )

我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。   (   )

企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。   (   )

无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。   (   )

一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。   (   )

社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。 (   )

在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。   (   )

已上市流通股份包括A股、B股、H股和其他。   (   )

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。   (   )

一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。   (   )

证券化率是指GNP占证券市值的比率。   (   )

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。   (   )

6世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。   (   )

有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。   (   )

证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。   (   )

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的(   )。

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有(   )。

道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括(   )。

我国证券公司的组织形式可以是(   )。

一般来说，我国证券投资基金的投资对象包括(   )。

目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括(   )。

衍生证券投资基金包括(   )。

未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括(   )。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是(   )。

出现下列(   )事项的，创业板上市公司应进行信息披露。

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是(   )。

从一般意义上说，下列各项中属于证券的作用的有(   )。

保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行(   )并出具专项意见。

下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(   )。

关于证券服务机构的法律责任，下列叙述中正确的有(   )。

我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指(   )等。

客户交易结算资金第三方存管制度是按照(   )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(   )。

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有(   )。

下列属于公司的公积金来源的是(   )。

下列属于证券公司可以授权其分公司经营的业务是(   )。

退市风险警示的处理措施包括(   )。

深圳证券交易所选取成分股一般原则有(   )。

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有(   )。

可转换债券的双重选择权是指(   )。

在证券发行市场中，可以作为证券发行人的机构主要包括(   )。

下列有关备兑权证的表述中正确的是(   )。

中国金融期货交易所有权根据沪深300股指期货的市场情况采取(   )等风险控制措施。

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括(   )。

下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有(   )。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有(   )等行为。

当出现(   )情形时，基金托管人职责终止。

基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列(   )特殊情况，有权暂停估值。

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括(   )。

契约型基金与公司型基金的区别是（   ）。

我国发行金融债券的政策性银行包括(   )。

下列关于国际债券的特征描述中正确的有(   )。

关于国债，下列说法中正确的有(   )。

关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有(   )。

债券和股票的主要区别是(   )。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用(   )等其他形式的资产作价出资。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括(   )。

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括(   )。

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有(   )。

我国最早出现的证券交易机构是由外商开办的，包括(   )。

《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以是(   )。

参与证券投资的金融机构包括(   )。

关于证券市场的筹资-投资功能，下列说法中正确的有(   )。

忽视投资适当性原则的主要原因产生于(   )。

证券具有极高的流动性必须满足的条件有(   )。

下列不属于中国证券业协会的管理职责的是(   )。

预先披露的招股说明书申报稿不能含有(   )内容。

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(   )。

(   )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

(   )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于   名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于   人。(   )

完善内部控制机制合理性原则是指(   )。

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是(   )。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的(   )。

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是(   )。

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于(   )。

只有当证券投资的名义收益率(   )对，投资者才有实际收益。

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是(   )。

股票买人价与卖出价之间的差额被称为(   )。

下列有关深证新指数的说法，错误的是(   )。

沪深300指数的计算采用(   )，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

下列属于场外交易市场功能的是(   )。

现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括(   )四个部分。

上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。

深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场是经国务院批准、中国(   )批复同意的。

证券发行市场，又称为(   )。

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的(   )为基础发行证券。

在一国（个）证券市场上流通的代表另一国（个）证券市场上流通的证券的证券称为(   )。

下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别的是(   )。

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换(   )的金融交易。

按持有人权利的性质不同，权证可分为(   )。

关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中不正确的是(   )。

关于金融·自由化的作用，下列说法中错误的是(   )。

在金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现(   )而平仓的。

证券投资基金的主要投资风险不包括(   )。

下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是(   )。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币(   )。

基金管理费费率的大小，通常(   )。

基金管理公司最核心的一项业务是(   )。

下列说法中不正确的是(   )。

以下对公司型基金的认识中正确的是(   )。

证券投资基金在美国被称为(   )。

我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为(   )年。

武士债券的面值货币(   )。

在我国，(   )的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

不属于商业金融债券的是(   )。

银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向(   )等机构投资者。

建设国债、战争国债和特种国债等是按(   )分类的国债。

债券是一种虚拟资本，而不是(   )。

下列各项不属于影响债券利率因素的是(   )。

不属于未上市流通股份的是(   )。

境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括(   )。

可转换优先股票可以转换成为普通股票和(   )。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的(   )清偿。  

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的(   )

股票价格与市场利率的关系是(    )

以下关于现金股利的说法中错误的是(   ）。

持有者对公司的财产有直接支配处理)x的证券，称之为(   )。

1984年11月，(   )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

不属于证券交易所的监督职能的是(   )。

1999年11月4日，美国国会(   )的通过，标志着金融业分业制度的络结。

投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的(   )。

证券市场按层次结构关系，可以分为(   )。

下列关于政府机构的说法中错误的是(   ).

有价证券按照(   )可分为股票、债券和其他证券三大类。