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证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。   (   )

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试题出自试卷《2014年3月证券从业《证券市场基础知识》考前预测试卷(三)》
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  1. 证券从业人员对于在执业过程中获得的未公开的信息负有保密义务,任何时候均不得向任何机关单位或者个人泄露。   (   )

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  2. 证券市场监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。   (   )

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  3. 证券金融公司向证券公司转融通均期限一般不得超过3个月。   (   )

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  4. 证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。   (   )

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  5. 证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。   (   )

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  6. 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险,   (   )

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  7. 证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。   (   )

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  8. 参照国际通行规则,规定客户身份资料自业务关系结束后,客户交易信息自交易结束后,应当至少保存3年。   (   )

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  9. 境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接控制)不得超过1/3   (   )

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  10. 证券投资的系统风险又可称为“不可分散风险”,故它无法通过多样化投资来消除。(   )

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