2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷53

我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 ( )

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 ( )

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（ ）

我国《公司法》规定，资本公积金可用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本。( )

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。( )

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者主要来自亚洲的主要国家。( )

1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》，并于1999年7月1日正式实施。( )

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。( )

按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10％，发行人可以延期支付利息。( )

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。( )

世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。( )

证券投资者是指取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构。( )

上市证券的种类多于非上市证券的种类。( )

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。( )

市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。( )

双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。 ( )

债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。( )

社会公益基金属于机构投资者。( )

金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。( )

证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。 ( )

我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 ( )

期权价格由内在价值和外在价值组成。( )

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。( )

一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。 ( )

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。(　　)

可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。( )

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。(　　)

场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。(　　)

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。(　　)

中国证券业协会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。( )

金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )

通过证券公司的综合治理，同质化竞争的格局得到了根本改观。(　　)

企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的30%。(　　)

股息率可调整优先股是指股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。一般意义上的优先股就是指股息率可调整优先股票。(　　)

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。 (　　)

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。( )

ETF二级市场交易价格与其资产净值一般不存在折价或溢价。( )

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 (　　)

欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。( )

期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )

认沽权证从性质上讲属于看跌期权。( )

公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。 (　　)

证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。 (　　)

中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。( )

上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。 (　　)

《证券公司监督管理条例》规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。 ( )

法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。( )

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当具备一定的资产规模,即最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于3000万元。( )

证券公司承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。( )

证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。( )

套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸,从而锁定未来现金流的交易行为。( )

金融工具现货交易的首要目的是套期保值,而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。( )

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构,在我国,证券登记结算机构是以营利为目的的法人。( )

债券一般有明确的还本付息期限,而股票一般没有期限性,因而可以视为无期证券。( )

证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。(　　)

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。(　　)

普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。(　　)

证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。(　　)

证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。(　　)

现货价格与期货价格具有市场走势的收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋合，它们之间的价差将接近于零。(　　)

衍生工具在特定条件下可能酝酿出巨大的金融灾难，因此强化对金融衍生产品的政府监管、信息披露以及市场参与者的自律是必要之举。(　　)

金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具，通常它是代表着一定所有权或债权关系的股票、债券或其他金融工具。(　　)

依基金契约规定至计算日止对托管人或管理人应付未付报酬，是基金负债总额的一部分。(　　)

投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费。(　　)

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)

金融期货的主要交易制度有（ ）。

1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。(　　)

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。(　　)

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。属于直接融资的工具有( )。

证券交易市场包括（ ）。

我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。

资金的融资一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面( )是间接融资的工具。

合谋是交易双方有同谋行为，以同样的( )进行委托并交易的行为。

可转换公司债券的票面利率由发行人根据( )确定。

有价证券的特征主要有（ ）。

非系统风险包括( )。

证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的活动有( )。

关于证券中介机构，下列叙述正确的是( )。

储蓄国债(电子式)的特点是( )。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列( )资产。

关于证券的描述，正确的有( )

发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是( )

发行股息率可调整优先股票是为了适应( )

我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为( )

证券交易所的会员大会的职权包括( )。

下列关于基金份额持有人大会的说法中正确的是( )

证券市场监管机构包括( )。

最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括( )。

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )

符合股票价格指数定义的是( )。

我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。

证券交易所作为一线监管者，《证券法》授予证券交易所的监管权力包括(　　)。

与证券市场的形成相联系的有( )。

关于政府债券的特征，下列说法正确的有(　　)。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有(　　)。

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有(　　)。

针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有(　　)。

在美国，住房抵押贷款大致可以分为(　　)。

根据我国有关规定，下列(　　)属于基金投资的禁止行为。

下列各项属于我国基金指数的有(　　)。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，竞争力分析通常会包括(　　)。

在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有(　　)。

中央银行通常采用的货币政策有( )。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合(　　)规定。

股息的分配可以采用(　　)。

证券业协会的主要职责有( )。

中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为( )。

根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式?(　　)

下列叙述正确的是(　　)。

下列关于记名股票叙述不正确的是(　　)。

每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。

证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是(　　)。

债券的有价证券属性主要表现为( )。

针对中小企业板块的风险特征,在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排,主要包括( )。

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有( )。

按运作方式的不同,基金可分为( )。

我国的个人所得税法规定,个人的( )所得应缴纳个人所得税。

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,其主要职责有( )。

在证券市场中起中介作用的机构主要有( )。

下列关于股票的说法中,正确的有( )。

根据《公司法》规定，下列叙述正确的有(　　)。

证券市场监管的意义有(　　)。

CDS交易的危险来源于(　　)。

股东出现(　　)的情形时，应当及时通知证券公司。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构是(　　)。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有(　　)的特点。

在没有优先股的条件下。普通股票每股账面价值是以公司（ ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

目前，上市证券的集中交易主要采用（ ）方式。

储蓄国债(电子式)是指（ ）面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

证券业协会是( )。

无国籍债券是指( )。

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（ ）。

设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币( )亿元。

金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( )批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

( )标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。

契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

关于资本证券，下列说法错误的是( )。

以下关于现金股利说法错误的是( )。

1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )

契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。

客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是( )

一个基金是否有效益主要是看( )是否偏高。

账面价值又称为( )

基金持有人与托管人之间的关系是( )

证券从业人员禁止的行为是( )。

以个人为目标的( )，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

某备兑认股权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，认股比率为3，该备兑凭证的杠杆比率为( )。

招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为( )。

目前权证交易实行( )回转交易。

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为( )元。

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券是( )

衡量盈利性最常用的指标是每股收益，其他条件不变的情况下，上市公司的每股收益越高，股价就( )

偿还期在1年以上10年以下的困债被称为( )。

( )是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

债券合约未规定利息支付，债券以低于面值的价格发行和交易，持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是( )

封闭式基金的交易方式是( )

作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介，(　　)为ADR的投资者提供所需的一切服务。

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，(　　)应该折算成国家股。

下列对指数基金认识正确的是( )。

下面关于证券化率的说法中，错误的是( )。

股票实质上代表了股东对股份公司的(　　)。

金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于(　　)。

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由(　　)承担责任。

以个人为目标的(　　)一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。

我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票(　　)。

长期国债的偿还期一般在(　　)。

证券投资基金资产的名义持有人是(　　)。

战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于( )。

( )负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

沪深300指数简称沪深300，其指数基日为( )。

证券登记结算公司的名称中应标明(　　)字样。

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

记名股票的特点不包括( )。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。

证券公司在办理经纪业务时是作为(　　)。

下列各项中,不属于基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为的是( )。

证券是指各类记载并代表一定(　　)的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的(　　)。

利用基础金融衍生工具的结构化特性,通过相互结合或者与基础金融工具相结合,所开发设计的具有复杂特性的金融衍生产品称为( )。

证券交易市场,即买卖已发行证券的市场,又称为( )。

下列对股票定义的描述中,不正确的是( )。

( )是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式,其申购和赎回均以现金进行。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

会计师事务所申请证券相关业务许可证，应具有(　　)名以上符合规定的注册会计师。

涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由(　　)制定并颁布的。

下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是(　　)。

下列各项不属于定向资产管理业务特点的是(　　)。

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为(　　)。

在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是(　　)。

凭证式债券是债权人认购债券的(　　)。

下列各项中，(　　)不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投(　　)票。

商业汇票属于(　　)。

在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。