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多选

根据《公司法》规定,下列叙述正确的有(  )。

  • A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
  • B.公司上市条件是公司股本总额为3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
  • C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件
  • D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
试题出自试卷《2015证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷53》
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  1. 我国《刑法》规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 ( )

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  2. 设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在,而是随着证券的制作而产生的。

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  3. 货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )

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  4. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 ( )

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  5. 股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。( )

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  6. 我国《公司法》规定,资本公积金可用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本。( )

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  7. 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》,按照行业分类,海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。( )

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  8. 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲,投资者主要来自亚洲的主要国家。( )

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  9. 1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。( )

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  10. 合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金,在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。( )

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