2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷62

上海证券交易所的运作系统常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席位、报盘系统及相关的通信系统组成。

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。

行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

几何加权股价数又称费雪理想式。 ( )

所有基金反映的都是信托关系。 ( )

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（ ）

中国证券业协会是证券业的自律性组织，属非营利性社会团体法人。 ( )

1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》，并于1999年7月1日正式实施。( )

场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（ ）

债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益将下降。( )

封闭式基金的价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。( )

目前，我国只有可转换债券。( )

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。( )

证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。( )

证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。( )

金融期货交易实行逐日结算制度。( )

证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。 ( )

董事会会议由1／3以上无关联关系董事出席即可举行。( )

2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。 ( )

为保护无记名股票股东的合法权益，《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会召开前30天公告会议召开的时间、地点和审议事项。( )

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。 ( )

欧洲债券市场上，附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证等一系列类型。( )

延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式，属于展期偿还的一种情况。 ( )

投资基金是专门为大投资者设计的间接投资工具。( )

证券的流动性是指证券变现的难易程度。不同证券的流动性一般是相同的。(　　)

债券的偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。( )

所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。 ( )

黄金基金是指以黄金或其他贵拿属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化。(　　)

理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。(　　)

我国公司发行的存托凭证主要是144A私募存托凭证。(　　)

恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。(　　)

收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率＝无风险利率－风险补偿。(　　)

股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。(　　)

在美国发行的外国债券称扬基债券；在日本发行的外国债券称武士债券。(　　)

经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。(　　)

证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。(　　)

股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。(　　)

普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。( )

收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。( )

基金份额持有人是基金一切活动的中心。 (　　)

开放式基金不必保有一定比例的现金资产。( )

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。 (　　)

附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换戒发行人公司任何形式股票的选择权。 (　　)

对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。 (　　)

证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。(　　)

如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。( )

专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 (　　)

依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定、证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定是《证券法》关于证券发行的主要内容。 (　　)

由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。( )

《证券市场禁入规定》规定,组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。( )

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 (　　)

保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对被保荐人财务报表的真实性、准确性、完整性负责。( )

政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险。政策风险是一种非系统风险。( )

住处披露的基本要求有全面性、真实性和时效性。( )

与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。( )

我国《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行安全保管基金财产的职责。( )

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产,公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的,是公司法人的资本。( )

证券投资基金为中小企业拓宽了融资渠道。( )

契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有公司董事会,但有基金章程。( )

《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。(　　)

在通常情况下,风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券,投资者要求的预期收益越低。( )

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。(　　)

普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。(　　)

全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18个中心城市设有分中心。(　　)

政府债券具有安全性高、流通性强、收益稳定和享受免税待遇的特点。(　　)

债权类资产的远期合约主要包括活期存款单、短期债券等风险收益证券的远期合约。(　　)

政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。(　　)

1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。(　　)

证券的流动性不能通过承兑的方式实现。(　　)

2005年12月。作为我国资产证券化试点银行，（ ）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。(　　)

普通股股东的权利是( )。

证券交易所的组织形式大致可以分为( )。

稽查局的职责主要包括( )。

资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中( )是资本市场工具。

发行人推销证券的方法有( )。

优先股票的特征主要有（ ）。

关于证券的描述，正确的有( )。

国际债券的种类有( )。

下列关于金融期货的功能的说法正确的有( )。

境外上市外资股主要由( )等构成。

从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为( )

依照不同的发行本位，国债可以分为( )

大体上，目前国内证券公司基本实行( )管理方式。

证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括( )。

优先股的特征有( )

关于证券发行市场论述正确的是( )。

在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是( )。

有价证券具有的主要特征是( )。

欺诈客户行为包括( )。

下列关于存托凭证的论述错误的有(　　)。

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列叙述正确的有(　　)。

在公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有(　　)。

关于证券交易所的主要交易规则，下列说法错误的有(　　)。

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括(　　)。

已上市流通股份具体可分为(　　)。

CDS交易的危险来源有(　　)。

成长型基金可以分为(　　)。

下列关于储蓄国债(电子式)的说法正确的有(　　)。

国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在(　　)。

《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。

金融期货的功能是( )。

关于香港恒生指数，下列说法正确的有(　　)。

股息的分配可以采用(　　)。

证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括(　　)。

按照付息的方式分类，国债可以分为(　　)。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

下面叙述不正确的是(　　)。

关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是(　　)。

记名股票是指在( )上记载股东姓名的股票。

在股票现货市场和股票指数期货市场( )。

证券投资基金特点包括(　　)。

证券公司的监事会有权了解公司经营情况,以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( )。

我国银行间债券市场用于回购的债券包括( )。

下列投资对象中,《货币市场基金管理暂行办法》禁止货币市场基金投资的有( )。

债券的特征有( )。

欧洲债券票面使用的货币一般是自由兑换的货币,主要有( )。

下列有关债券的说法中,正确的有( )。

发行人在确定债券期限时,要考虑的影响因素主要有( )。

证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括(　　)。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

下列各项属于发行监管部承担的职能的有(　　)。

目前中证基金指数系列包括(　　)。

2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展(　　)。

我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括(　　)。

属于证券服务机构的公司有( )

沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近1年(新股为上市以来)的(　　)等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。

下列说法中，符合有面额股票的特点的有(　　)。

会员制的证券交易所一般设立( )等机构。

拉斯贝尔加权指数是指（ ）。

根据交易方式，资本市场可分为(　　)。

股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。

只能在期权到期日执行的期权属于( )。

以某种商品实物为本位而发行的国债是( )。

货币市场基金是( )的一种基金。

证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（ ）。

与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是( )。

2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（ ）。

金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历( )个阶段。

欧洲债券票面所使用的最主要的货币是( )。

对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。

某投资者买了l张年利率为10％的国债，其名义收益率为10％。若1年中通货膨胀率为5％，则该国债的实际收益率为( )。

《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且( )年累计净利润不低于( )万元。

按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )

投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。

股票的未来收益的现值是( )

安全性最高的有价证券是( )

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为( )年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )

目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。

股票以面值作为发行价，称为( )

为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做( )。

从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的许可。

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为(　　)点。

目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。

地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是(　　)。

不标明票面金额的股票被称为(　　)。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )

全国性社会保障基金主要投向(　　)。

三个月期欧洲美元期货的报价指数是(　　)。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的(　　)。

不动产抵押公司债券属于(　　)。

证券要具有极高的流动性，下列各项不是其必须满足的条件的是(　　)。

认股权证和备兑权证是按(　　)分类的。

甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为50万元。下列做法错误的是(　　)。

某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是(　　)元。

目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。

《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是(　　)。

股东大会是股份公司的(　　)。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(　　)。

下列有关债券含义的说法中，不正确的有(　　)。

股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是(　　)。

在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。

根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,理事会是证券交易所的决策机构,其职责不包括( )。

证券业协会的权力机构是(　　)。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为( )年。

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的( )担任。

期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的规定是( )。

2004年1月31日,国务院发布了( ),首次就发展资本市场的作用,指导思想和任务进行全面明确的阐述,对发展资本市场的政系措施进行整体部署,提出了9个方面的纲领性意见。

契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,是通过( )来规范三方当事人的行为。

下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是 (　　)。

一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用(　　)。

证券包销是指(　　)。

作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务的是(　　)。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为______年，最长为______年，自发行结束之日起______个月后方可转换为公司股票。 (　　)

权证的行权结算方式包括(　　)和现金结算方式两种。

股票指数期权是以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在(　　)以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。

下列说法错误的是(　　)。

对于首次发行未上市的股票，且采用估值技术难以可靠计量公允价值的，按(　　)估值。

下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是(　　)。

一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是(　　)。

关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是(　　)。

依照不同的发行本位，国债可以分为(　　)。

在我国，国有股权行政管理的专职机构是(　　)。

关于公司的财务安全性，下列说法有误的是(　　)

1999—2007年是我国证券市场的(　　)。

有价证券的特征主要表现为(　　)。

按证券的募集方式不同，有价证券可分为(　　)。