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多选

证券业从业人员诚信信息记录中,警示信息的具体内容包括(  )。

  • A.受到中国证监会谈话提醒
  • B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
  • C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
  • D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度
参考答案
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相关试题
  1. 上海证券交易所的运作系统常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席位、报盘系统及相关的通信系统组成。

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  2. 在资产证券化当事人中,接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。

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  3. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段,其约束力强。

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  4. 几何加权股价数又称费雪理想式。 ( )

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  5. 所有基金反映的都是信托关系。 ( )

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  6. 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让,通常记名,转让价格取决于对该国债的供给与需求。( )

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  7. 中国证券业协会是证券业的自律性组织,属非营利性社会团体法人。 ( )

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  8. 1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。( )

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  9. 场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构。( )

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  10. 债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系,即随着市场利率的上升,债券基金的收益将下降。( )

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