2015证券从业资格证券基础知识（单项选择题）模拟试卷3

目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

威廉指标是( )。

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。

证券市场的基本功能不包括( )。

股票的理论价值是指股票的( )。

自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( )。

以下不属于货币证券的是( )。

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。

某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为( )。

证券具有极高流动性的条件不包括( )。

下列不属于记名股票的特点是( )。

中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。

股票市场的发行人为( )。

关于社会公益基金，下列说法错误的是( )。

证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了有价证券的( )。

未知价计算法中的“未知价”是指( )。

公司补充流动资金的重要手段是发行( )。

境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经( )批准。

2006年7月，澳大利亚证券交易所与( )宣布合并。

目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式。

公司发起人、股东未交付货币、实物或者未转移财产权、虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重的处( )年以下有期徒刑或拘役。

根据我国《公司法》规定，股票发行价格不可以( )票面金额。

下列证券公司变更事项中，不需要经过证监会批准的是( )。

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )属内幕信息。

国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股叫做( )。

2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是( )。

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

证券的代销、包销期最长不得超过( )。

《公司法》对监事会或监事的规定，正确的是( )。

按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于( )。

股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起( )个月内，提交中期报告。

英国最具权威性的股价指数是( )。

( )是兼有债权和股权的双重优势的公司债。

参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括( )。

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股价指数计算方法中的( )。

目前，( )已经成为最大的衍生交易品种。

能够体现证券公司内部控制制衡性的是前台业务与后台管理支持( )。

下面说法正确的是( )。