单选

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

试题出自试卷《2015证券从业资格证券基础知识（单项选择题）模拟试卷3》

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目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
- A．净额结算
- B．全额结算
- C．定期结算
- D．随时结算
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可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．修正的美式期权
- D．修正的欧式期权
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根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
- A．中国证监会
- B．证券交易所
- C．证券业协会
- D．国家外汇管理局
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威廉指标是( )。
- A．表示市场是超买或超卖的状态
- B．表示市场是强市或弱市的状态
- C．表示市场多空力量对比的状态
- D．表示市场趋势是上升还是下降的状态
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股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。
- A．附权股
- B．含权股
- C．除汉股
- D．复权股
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证券市场的基本功能不包括( )。
- A．筹资一投资功能
- B．定价功能
- C．资本配置功能
- D．规避市场风险
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股票的理论价值是指股票的( )。
- A．票面价值
- B．账面价值
- C．清算价值
- D．内在价值
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自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( )。
- A．5％；10％
- B．10％；20％
- C．10％；25％
- D．15％；25％
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以下不属于货币证券的是( )。
- A．商业本票
- B．银行本票
- C．银行股票
- D．银行汇票
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发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
- A．商品证券
- B．公募证券
- C．私募证券
- D．货币证券
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