2015证券从业资格证券基础知识（多项选择题）模拟试卷4

证券投资的系统风险包括( )。

中证基金指数系列包含( )。

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有( )。

证券经营机构的作用是( )。

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。

原STAO、NET、系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价( )的方式进行转让。

《刑法》规定，商业银行和( )等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

稽查至局的职责主要包括( )。

权证按内在价值分类，可分为( )。

下列各项属于证券发行市场作用的是( )。

会员制证券交易所设立的机构有( )。

在ADR的发行交易过程中，托管银行可以( )。

证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。

深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的( )。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当没( )。

证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。

我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )。

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备( )等条件。

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( )。

公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。

契约型基金管理人必须依法按基金契约规定的( )进行投资。

基金份额持有人是( )。

证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。

证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。

基金管理人职责终止的情形有( )。

封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监督管理机构核准?( )

下列各项可以作为证券发行人机构的是( )。

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。

证券收益性的多少通常取决于( )。

证券市场监管的对象包括( )。

证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。

关于债券发行的定价方式，描述正确的是( )。

资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中( )是资本市场工具。

下列属于证券投资的系统风险的是( )。

在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是( )。