多选

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有( )。

A．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司
C．外国证券机构可以直接从事B股交易
D．允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务

试题出自试卷《2015证券从业资格证券基础知识（多项选择题）模拟试卷4》

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相关试题

证券投资的系统风险包括( )。
- A．政策风险
- B．经济周期波动风险
- C．利率风险
- D．购买力风险
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中证基金指数系列包含( )。
- A．中证股票型基金指数
- B．中证封闭式基金指数
- C．中证债券型基金指数
- D．中证开放式基金指数
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取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。
- A．已被机构聘用
- B．最近1年未受过刑事处罚
- C．品行端正，具有良好的职业道德
- D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
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2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。
- A．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
- B．已经办理有效的执行责任保险
- C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
- D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
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根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有( )。
- A．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
- B．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司
- C．外国证券机构可以直接从事B股交易
- D．允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务
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证券经营机构的作用是( )。
- A．在流通市场上充当证券买卖的中介人
- B．在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人
- C．为投资者提供投资咨询
- D．以上选项均正确
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下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。
- A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
- B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
- C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
- D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
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原STAO、NET、系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价( )的方式进行转让。
- A．1次
- B．2次
- C．3次
- D．5次
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《刑法》规定，商业银行和( )等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
- A．证券交易所
- B．期货交易所
- C．证券公司
- D．保险公司
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稽查至局的职责主要包括( )。
- A．组织监督证券期货反洗钱工作
- B．草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则
- C．负责组织、指导全系统的法制调研工作
- D．组织境外监管合作案件的协查
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