2015年证券从业考试《证券市场基础知识》命题组押题密卷（二）

证券从业人员不得违规向客户做出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向客户做出保证最低收益的承诺。   (   )

证券业协会对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告。   (   )

证券业协会是证券服务机构，是社会团体法入。   (   )

《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。   (   )

“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。   (   )

证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。   (   )

证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。(   )

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无需得到证券管理部门的批准。   (   )

以股票方式派发的股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。   (   )

任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。   (   )

运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。(   )

修正股价平均数是在加权股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。   (   )

美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。   ( )

在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。   (   )

无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。   (   )

按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。(   )

一般来说，凡可作期权交易的金融二具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。   (   )

嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。   (   )

在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。   (   )

通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。   (   )

证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。   (   )

申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。   (   )

封闭式基金份额的交易价格与资金资产净值必然一致。   (   )

基金托管人是基金投资的受益人。   (   )

我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。   (   )

国际债券发行人筹集丑的是一种可通用的自由外汇资金。   (   )

与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。   (   )

公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，宅反映了发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。   (   )

附有赎回选择权条款能债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值的价格将债券卖回给发行人的权和。   (   )

债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。   (   )

普通股股东在股份公解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。   (   )

投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。   (   )

公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，此举之后，若会计期内增量资本没有产生相应效益，这将减少每股净和，股价会随之下降。   (   )

金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。   (   )

股票是有价证券，《中华人民共和国公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。 ( )

证券登记结算机构是以保本微利为目的，实行自律管理的法人。   (   )

证券公司是一种证券市场中介机构。   (   )

虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。   (   )

封闭式基金和某些特殊的开放式基金均可以在证券交易所市场挂牌交易。   (   )

企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。   (   )

在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有(   )。

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为(   )。

下列发行人盈利能力指标符合创业板要求的是(   )。

修正的美式期权也叫做(   )。

下列属于证券投资基金的技术风险的是(   )。

下列关于公司型基金的说法中正确的有(   )。

金融衍生工具按交易场所可以分为(   )。

行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括(   )。

债券发行人在确定债券的利率时．需要考虑的问题有(   )。

我国证券业的自律性监管机构有(   )。

证券发行市场又被称为(   )。

上市公司信息披露应当遵循的原则包括(   )。

证券市场监管的经济手段是指通过运用(   )等经济手段对证券市场进行干预。

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有(   )。

2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是(   )。

《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括(   )。

证券公司受期贷公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括(   )。

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对(   )进行调整。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的(   )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

证券公司的(   )必须经证券监督管理机构批准。

国际证券市场上著名的股价指数有(   )。

设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系不能表示为(   )。

场外交易市场具有(   )等特征。

我国债券发行方式主要有(   )。

下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是(   )。

可转换债券的要素包括(   )等。

下列有关金融期权的表述中正确的是(   )。

中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由(   )等共同发起设立的中国首家公司制交易所。

从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为(   )。

证券投资基金投资存在的风险主要有(   )。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有(   )等权利。

基金从设立到终止要支付一定的费田，它们包括(   )等。

关于外国债券论述中不正确的是(   )。

指数基金的优势是(   )。

储蓄国债（电子式）的特点是(   )。

我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同(   )。

发行人在确定债券期时，要考虑的因素主要有(   )。

上市公司股权分置改革是通过(   )之间的利益平衡、协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

在一定条件下，以能否虫原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为(   )。

影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括(   )。

股票的收益来源主要有：   ）。

记名股票的特点包括(   )。

能够说明“股票具有证券的特征”的有(   )。

中国证监会是全国(   )的监管部门。

关于证券市场的发展历吏，以下说法中正确的是(   )。

可以投资证券市场的各类基金包括(   )。

我国证券市场的自律性管理机构主要包括(   )。

可参与证券投资的金融机构包括(   )。

证券市场的基本功能包括(   )。

发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为(   )。

根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项，制定具体的上市规则，这一职能体现了证券交易所对(   )的管理。

对编造影响证券交易的虚假信息，证券交易市场的处以(   )万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是(   )。

关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是(   )。

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于(   )人。

证券公司净资本不得低于其负债的(   )。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过(   )个工作日。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行(   )。

证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的(   )。

下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是(   )。

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为(   )。

(   )于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

不存在再投资风险的金融工具有(   )。

下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为(   )。

上证基金指数的选样范围是在(   )上市的所有证券投资基金。

某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7 000万股，9 000万股，6 000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9. 00元、15. 00元、8.00元，基础指数为1 000点，则该日的加权股价指数是(   )。

创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在(   )个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。

《中华人民共和国证券法》．规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用(   )或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是(   )。

下列各项属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品的是(   )。

我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司(   )。

权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是(   )。

在ADR交易过程中，(   )负责的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，这种套期保值的类型为(   )。

通常，在金融期权交易中，(   )需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

下列选项中，属于债权类资产的远期合约的是(   )。

1988年，《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(   )。

开放式基金所特有的风险是(   )。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的(   )。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的(   )所决定的。

基金托管费是支付给(   )的费用。

有关基金资产的估值，下列说法不正确的是(   )。

下列关于基金管理人的认识错误的是(   )。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(   )担任。

欧洲债券是指借款人(   )。

从长期看，股票型基金的收益一般(   )债券型基金。

保险公司为了弥补临时生或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在五年以上（含五年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于(   )。

目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的(   )规定。

按照新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为(   )。

根据发行主体的不同，债券可以分为(   )。

一般来讲，政府债券与公司债券相比(   )。

其他内资持股的持股人不包括(   )。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个(   )，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

下列不是债券基本性质的为(   )。

关于股票的价格，下列说法不正确的是(   )。

财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业(   )。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在(   )。

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的(   )。

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(   )增大。

股票是一种资本证券，它属于(   )

自( )开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

从(   )起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，无需通过专业知识考试。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是(   )。

美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监簪改革形成的共识主要体现在( )。

1918年夏天成立的(   )是中国人自己创办的第一家证券交易所。

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是(   )。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(   )。

证券市场的资本配置功能是指通过(   )引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

(   )是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

有价证券本身(   )。